融通四季添利债券型证券投资基金   （LOF）更新招募说明书       （2024 年第 2 号）   基金料理东谈主：融通基金料理有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司   日   期：二〇二四年十二月                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                           枢纽领导    融通四季添利债券型证券投资基金经中国证监会 2011 年 10 月 21 日证监许可 20111683 号文核准召募，基金合同于 2012 年 3 月 1 日慎重收效，依照融通四季添利债券 型证券投资基金基金合同约定，基金合同收效后两年内顽固运作，在深圳证券往来所上市交 易；基金合同收效满两年后，于 2014 年 3 月 3 日调节运作方式为上市绽开式基金，基金名 称变更为融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）                        。 变更注册的批复》（证监许可2018465 号）准予变更注册，本基金于 2018 年 3 月 29 日至 《对于修改的议案》，修改后的基金合同自    基金料理东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、完满。中国证监会对本基金的变更注册， 并不标明其对本基金的价值和收益作念出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    投资有风险，投资者申购基金时应崇拜阅读本更新招募说明书。    基金料理东谈主料理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹表现的保证。    基金的过往事迹并不预示其改日表现。基金料理东谈主依照恪称包袱、老实信用、严慎费事 的原则料理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的步履自身即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、基金合同格外他相干端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东谈主 的权利和义务，应详备查阅基金合同。    本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外。    本基金是债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金，低于羼杂型基金、股 票型基金。投资者在投老本基金前，需充分了解本基金的家具脾气，并承担基金投资中出现 的种种风险。投老本基金可能碰到的风险包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券 市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券零散的非系统性风险，利率风险，本基金 合手有的信用类固定收益品种毁约带来的信用风险，债券投资出现耗费的风险；基金运格调险，              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 包括由于基金投资东谈主贯穿大量赎回基金产生的流动性风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程 中产生的基金料理风险等等。   本基金如投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及往来王法 等相反带来的零散风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、信用风险、集合度风险、系 统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金资 产投资于科创板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非势必投资于科创板 股票。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金家具 贵寓概要和基金合同，全面意志本基金的风险收益特征和家具脾气，并充分沟通自身的风 险承受身手，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 6 月 12 日，其中相干财务数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，净值表现截止日为 2023 年 12 月 31 日（本申报中财务贵寓未经审计）,对于 基金料理东谈主信息的内容截止日为 2024 年 12 月 19 日。                   融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                                   目    录           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第一部分    序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开 召募证券投资基金信息败露料理办法》                 （以下简称“                      《信息败露办法》                             ”）、                               《公开召募证券投资 基金运作料理办法》         （以下简称“《运作办法》”）、                       《证券投资基金销售料理办法》                                    （以下简称 “《销售办法》”）         、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理端正》                                 （以下简称“《流动 性风险料理端正》”）等相干法律律例及《融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）基金合 同》（以下简称“基金合同”或“               《基金合同》”                     ）编写。   本招募说明书阐发了融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）                               （以下简称“本基金”或 “基金”    ）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相干的全部必要事项，投资 东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、完满性承担法律使命。本招募说明书由融通基金料理有限公司解释。本基 金料理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同格外他相干端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额合手有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                       第二部分    释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验更正和补充 投资基金(LOF)托管合同》及对该托管合同的任何灵验更正和补充 书》格外更新 行政规章以格外他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，自 十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的 决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的更正          ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售料理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正     《信息败露办法》            ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机关对其通常作念出的更正             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 存续或经相干政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 关法律律例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 回、调节、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构，以及取得基金销售业务经验、不错通过深圳证券往来所往来系统办理基金销售业 务的深圳证券往来所会员单元 料理、基金份额注册登记、计帐及基金往来阐明、披发红利、建立并撑合手基金份额合手有东谈主名 册等 记业务的机构 系统 统 员单元 册的、用于记录其合手有的、基金料理东谈主所料理的基金份额余额格外变动情况的账户 易所东谈主民币世俗股票账户或证券投资基金账户。投资东谈主通过深圳证券往来所往来系统办理场                融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 内申购、场内赎回、上市往来等业务时需合手有深圳证券账户，记录在该账户下的基金份额登 记在注册登记机构的证券登记结算系统 所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回 赎回和上市往来的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎 回 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历       《业务王法》：指深圳证券往来所发布实施的《深圳证券往来所上市绽开式基金业务 王法》、    《深圳证券往来所绽开式基金申购赎回业求实施确定》、                            《深圳证券往来所证券投资基 金上市王法》及对其通常作念出的更正，中国证券登记结算有限使命公司发布实施的《中国证 券登记结算有限使命公司上市绽开式基金登记结算业求实施确定》及销售机构业务王法等相 关业务王法和实施确定及对其通常作念出的更正 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 央求将其合手有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调节为基金料理东谈主料理的其他基金基            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金份额的步履 构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单元（往来单元）之间进行转托管的步履 户之间进行，指投资者将基金份额在证券登记结算系统内某会员单元（往来单元）与注册登 记系统内的某销售机构（网点）之间进行转托管的步履 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金 申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调节中转入央求份额总和后的余额) 跳跃上一绽开日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 他资产的价值总和 额净值的过程 三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在 一年以内(含一年)的中央银行单子；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有追究流动性 的金融用具 价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期进款（含 合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开导行股票、资 产支合手证券，因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或往来的债券等            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待 为不同的类别 服务费的基金份额 服务费的基金份额 （包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 置计帐，想法在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值时刻仍导致公允价值 存在要紧不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 要》格外更新                   融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                            第三部分    基金料理东谈主    一、基金料理东谈主概况    称号： 融通基金料理有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    缔造日历：2001 年 5 月 22 日    法定代表东谈主：张威    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    电话：（0755）26947517    计算东谈主：赖亮亮    注册老本：12500 万元东谈主民币    股权结构：诚通证 券股份有限公 司 60% 、日兴资产料理有限公司 （Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。    二、主要东谈主员情况    董事长张威先生，经济学博士，现任诚通证券股份有限公司党委布告、董事长，曾任中 国诚通控股集团有限公司金融料理部总司理、诚通基金料理有限公司董事、中企大象金融信 息服务有限公司董事长、诚互市业保理有限公司董事长、南航国外融资租出有限公司副董事 长、诚通保障经纪（上海）有限公司实施董事兼总司理、东兴证券股份有限公司监事。2022 年 5 月起于今，任公司董事长。    寂然董事李晨曦先生，法学博士，现任中国政法大学西宾、中国政法大学收歇法与企业 重组研究中心主任、中国法学会理事、中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最妙手 民法院应用法学研究所研究员、中国经济体制转变研究会研究员、中国银行间往来商协会法 律专科委员会尽头照料人，兼任蒙商银行股份有限公司寂然董事、大悦城股份有限公司寂然董 事、中华连合财产保障股份有限公司寂然董事、北京仲裁委员会委员、中信信托有限公司独 立董事。2022 年 7 月起于今，任公司寂然董事。    寂然董事宗文龙先生，司帐学博士，现任中央财经大学司帐学院西宾，兼任中财大资产 计划（北京）有限公司董事、中视传媒股份有限公司寂然董事、大唐国外发电股份有限公司 寂然董事、中海油动力发展股份有限公司寂然董事，曾任长春税务学院讲师。2022 年 7 月 起于今，任公司寂然董事。    寂然董事席德应先生，工商料理硕士，现任中国东谈主寿财产保障股份有限公司寂然董事、 复星保德信东谈主寿保障有限公司寂然董事，曾任中国工商银行（阿根廷）股份有限公司董事长、              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 中国工商银行（亚洲）有限公司非实施董事、中国工商银行（巴西）有限公司非实施董事、 中国工商银行策略料理与投资者料理部资深大家、中国工商银行机构金融业务部资深大家、 中国工商银行机构金融业务部总司理、中国工商银行机构业务部副总司理、中国工商银行总 行资金营运部副总司理、中国工商银行香港分行高档司理、中国工商银行总行财务司帐部结 算处处长、中国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行财务司帐部财务处副 处长、中国工商银行总行财务司帐部主任科员、中国东谈主民银行总行司帐稽核司科员。2022 年   董事罗小平先生，工商料理硕士，现任诚通证券股份有限公司董事、北京歌华传媒集团 有限使命公司董事，曾任诚通基金料理有限公司董事、国海海工资产料理有限公司监事、诚 互市业保理有限公司董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴 证券股份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司策略发展中心总监、中国诚通控股集团 有限公司派出董事、中华企业斟酌有限公司实施总裁、中原证券有限公司投资银行部门总经 理等职务。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事罗林先生，金融学博士，现任诚通证券股份有限公司监事会主席，曾任中国诚通控 股集团有限公司金融料理部副总司理、诚通财务有限使命公司监事、国海证券股份有限公司 场外市集部总司理、国海证券股份有限公司融资六部高档司理、寰球中小企业股份转让系统 有限使命公司机构业务部高档司理、太平洋证券股份有限公司固定收益部高档司理、中国东谈主 民银行征信中心职员。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事江涛先生，经济学硕士，现任融通基金料理有限公司常务副总司理兼融通国外资产 料理有限公司总司理，曾任交通银行安徽省分行国外业务部副总司理、交通银行东京分行国 际部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通基金料理有限公司北京分公司副 总司理、融通基金料理有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金料理有限公司副总司理。   董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商料理硕士，现任日兴资产料理有限公司专求实施 役员兼 CFO、策略意想打算负责东谈主，曾任日兴资产料理有限公司部长,富达投资公司(日本东京) 司理,富达投资公司（好意思国波士顿）分析员,融通基金料理有限公司常务副总司理、首席信息 官,融通国外资产料理有限公司总司理。2015 年 6 月于今，任公司董事。   董事商小虎先生，经济学博士，现任融通基金料理有限公司总司理，曾任上海社会科学 院研究助理、和昇投资斟酌（上海）有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、 鼎通投资有限公司（香港）投资部副总司理、中银国外证券股份有限公司资产料理部副总经              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 理、融通基金料理有限公司投资总监、上海禧弘私募基金料理有限公司总司理兼投资总监、 融通基金料理有限公司副总司理。2024 年 10 月起，任公司董事。   监事刘宇先生，金融学硕士、狡计机科学硕士，现任公司法律合规部兼稽核审计部总经 理。曾任景顺长城基金料理有限公司法律监察稽核部副总监、安永司帐师事务所高档审计员、 国信证券股份有限公司投资银行部容貌助理。2015 年 8 月于今，任公司监事。   总司理商小虎先生，经济学博士，曾任上海社会科学院研究助理、和昇投资斟酌（上海） 有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、鼎通投资有限公司（香港）投资部 副总司理、中银国外证券股份有限公司资产料理部副总司理、融通基金料理有限公司投资总 监、上海禧弘私募基金料理有限公司总司理兼投资总监、融通基金料理有限公司副总司理。   常务副总司理江涛先生，经济学硕士，曾任交通银行安徽省分行国外业务部副总司理、 交通银行东京分行国外部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通基金料理有 限公司北京分公司副总司理、融通基金料理有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金料理 有限公司副总司理。2022 年 12 月于今，任公司常务副总司理兼融通国外资产料理有限公司 总司理。   副总司理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总司理兼权益投资总监、融通行业景气证 券投资基金等基金的基金司理。2001 年 5 月加入融通基金料理有限公司，曾任权益投资总 监、权益投资部总司理、研究部总司理、基金司理、行业研究员。2020 年 6 月于今，任公司 副总司理。   副总司理杜国彦先生，料理学硕士，曾任大通证券太原东缉虎营营业部市集总监、中国 国外期货经纪有限公司往来助理、华安基金北京分公司高档投资照料人、华安基金朔方机构部 总监、华安基金机构一部总监。2023 年 3 月于今，任公司副总司理。   副总司理张民先生，经济学硕士，曾任山东鲁能发展集团职员、中国农业发展银行科员、 国联证券有限使命公司投行部高档司理、中信建投证券有限使命公司固收部高档司理、中国 保障业监督料理委员会科员、中信建投证券股份有限公司老本市集部总监、中原银行股份有 限公司金融市集部投资室负责东谈主、恒丰银行股份有限公司资产料理部总司理、中信建投基金 料理有限公司特定资产料理部总司理、祯祥银行股份有限公司北京分行副行长。2024 年 1 月 于今，任公司副总司理。                融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）    看护长涂卫东先生，法学硕士。曾在中国证监会法律部和基金监管部、原国务院法制办 公室财金司就业，曾是中国证监会公职讼师。2011 年 3 月于今，任公司看护长。    财务负责东谈主王智鲲先生，工程硕士学位，曾任中铁物产控股发展有限公司职员、中国铁 路物质股份有限公司高档司理、中国诚通集团有限公司高档司理、国务院国资委东谈主事局（挂 职教育）三级调研员、融通基金料理有限公司总司理助理。2023 年 4 月于今，任公司财务 负责东谈主。    首席信息官高翔先生，狡计机及应用本科，曾任中信建投基金料理有限公司副总司理、 首席信息官，元达信老本料理（北京）有限公司实施监事，大成基金料理有限公司信息时刻 部总监，鹏华基金料理有限公司信息时刻部总监，中原证券深圳分公司电脑部业务主持、系 统分析师（部门副司理级）            ，深圳蛇口新欣软件家具有限公司开导三部表率员、高档表率员。    （1）现任基金司理情况    王超先生，厦门大学金融工程硕士，16 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资 格。2007 年 7 月至 2012 年 8 月履新于祯祥银行金融市集家具部从事债券投资研究就业。 币市集基金基金司理（2014 年 1 月 2 日至 2015 年 6 月 23 日）、融通通源短融债券型证券投 资基金基金司理（2014 年 11 月 7 日至 2016 年 11 月 17 日）、融通通瑞债券型证券投资基金 基金司理（2015 年 6 月 23 日至 2016 年 11 月 17 日）                                       、融通增裕债券型证券投资基金基金经 理（2016 年 5 月 13 日至 2018 年 7 月 24 日）                                   、融通增丰债券型证券投资基金基金司理（2016 年 8 月 2 日至 2018 年 2 月 28 日）、融通现金宝货币市集基金基金司理（2016 年 11 月 10 日 至 2018 年 11 月 7 日）、融通稳利债券型证券投资基金基金司理（2016 年 11 月 18 日至 2018 年 10 月 16 日）、融通可转债债券型证券投资基金基金司理（2016 年 12 月 9 日至 2018 年 5 月 18 日）       、融通通泰保本羼杂型证券投资基金基金司理（2016 年 5 月 13 日至 2019 年 7 月 日）、融通增鑫债券型证券投资基金基金司理（2016 年 5 月 5 日起至 2019 年 12 月 30 日）、 融通超短债债券型证券投资基金基金司理（2019 年 3 月 19 日起至 2020 年 3 月 19 日）                                                     、融 通汇玉帛货币市集基金基金司理（2018 年 7 月 5 日起至 2021 年 4 月 15 日）、融通易支付货 币市集证券投资基金基金司理（2018 年 7 月 12 日起至 2022 年 1 月 4 日）                                               、融通通优债券型 证券投资基金基金司理（2018 年 12 月 26 日起至 2022 年 9 月 15 日）、融通增强收益债券型               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 证券投资基金基金司理（2019 年 7 月 16 日起至 2022 年 11 月 29 日）、融通稳健增长一年合手 有期羼杂型证券投资基金基金司理（2021 年 9 月 16 日起至 2024 年 6 月 19 日）、融通收益 增强债券型证券投资基金基金司理（2023 年 8 月 21 日起至 2024 年 9 月 28 日），现任固定 收益投资部总司理、融通债券投资基金基金司理（2013 年 12 月 27 日起于今）                                          、融通四季添 利债券型证券投资基金(LOF)基金司理（2015 年 3 月 14 日起于今）、融通岁岁添利依期绽开 债券型证券投资基金基金司理（2015 年 3 月 14 日起于今）、融通增益债券型证券投资基金 基金司理（2016 年 5 月 11 日起于今）                        、融通中证中诚信央企信用债指数证券投资基金基金 司理（2023 年 6 月 6 日起于今）                     、融通通恒 63 个月依期绽开债券型证券投资基金基金司理 （2023 年 8 月 5 日起于今）、融通通灿债券型证券投资基金基金司理（2024 年 2 月 26 日起 于今）、融通通和债券型证券投资基金基金司理（2024 年 9 月 30 日起于今）、融通增强收益 债券型证券投资基金基金司理（2024 年 9 月 30 日起于今）。   吴嫣睿紫女士，复旦大学硕士，8 年证券投资研究素养，具有基金从业经验。2016 年 7 月至 2020 年 2 月履新于汇添富基金料理有限公司任信用研究员，2020 年 2 月至 2020 年 8 月履新于中信银行资产料理业务中心任投资司理，2020 年 8 月至 2024 年 9 月履新于信银理 财有限使命公司任投资司理。2024 年 9 月加入融通基金料理有限公司，现任融通四季添利 债券型证券投资基金(LOF)基金司理（2024 年 12 月 19 日起于今）。   （2）曾任基金司理情况   自 2012 年 3 月 1 日起至 2012 年 8 月 30 日，由乔羽夫先生和蔡奕奕女士共同担任本基 金的基金司理。   自 2012 年 8 月 31 日起至 2015 年 3 月 13 日，由蔡奕奕女士担任本基金的基金司理。   自 2015 年 3 月 14 日起至 2016 年 10 月 27 日，由王超先生担任本基金的基金司理。   自 2016 年 10 月 28 日起至 2023 年 5 月 14 日，由王超先生和余志勇先生共同担任本基 金的基金司理。   自 2023 年 5 月 15 日起至 2024 年 12 月 18 日，由王超先生担任本基金的基金司理。   自 2024 年 12 月 19 日起于今，由王超先生和吴嫣睿紫女士共同担任本基金的基金司理。   公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理兼权益投资总监、基金司理邹曦 先生，权益投资部基金司理万民远先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，组合投资部总 司理、基金司理余志勇先生，风险料理部总司理任飞先生。   公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理张民先生，固定收益投资部             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 总司理、基金司理王超先生，往来部总司理谭奕舟先生，风险料理部总司理任飞先生。   公司境外公募基金投资决策委员会成员：公司总司理商小虎先生，国外业务部总司理陈 瀛先生，基金司理邱小乐女士，往来部总司理谭奕舟先生，风险料理部总司理任飞先生。   公司大类资产配置投资决策委员会：公司总司理商小虎先生，公司副总司理兼权益投资 总监、基金司理邹曦先生，公司副总司理张民先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，固 定收益投资部总司理、基金司理王超先生，指数与量化投资部总司理、基金司理何天翔先生， 往来部总司理谭奕舟先生，风险料理部总司理任飞先生。   三、基金料理东谈主的职责 登记事宜；如觉得基金销售机构违背《基金合同》、基金销售与服务合同及国度相干法律规 定，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取必要程序保护基金投资者的利益； 理和运作基金财产； 基金财产和基金料理东谈主的财产相互寂然，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证 券投资； 三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 法律文献的端正，按相干端正狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱； 格外他相干端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主泄露；           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会； 以上； 够按照基金合同端正的时刻和方式，随时查阅到与基金相干的公开贵寓，并在支付合理成本 的条件下得到相干贵寓的复印件； 管东谈主； 补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 合同形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担使命；但因第三方使命导致基金财产或基金份额合手有东谈主利益受到损失，而基金料理东谈主首 先承担了使命的情况下，基金料理东谈主有权向第三方追偿； 名册；   四、基金料理东谈主对于遵照法律律例的承诺 采取灵验程序，防护违背《证券法》步履的发生； 制轨制，采取灵验程序，防护下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其料理的不同基金财产；             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东谈主除外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的往来举止；  （7）随意包袱，不按照端正履行职责；  （8）法律、行政律例和中国证监会端正阻碍的其他步履。 律例及行业范例，老实信用、费事尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违纪计划；  （2）违背基金合同或托管合同；  （3）有意毁伤基金份额合手有东谈主或其他基金相干机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；  （5）拒却、干与、隔绝或严重影响中国证监会照章监管；  （6）随意包袱、糜掷权利；  （7）泄露在职职期间明察的相干证券、基金的交易机要、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹画等信息；  （8） 除按本基金料理东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或蜿蜒进行其他股票投资；  （9）协助、接受托付或以其他任何神色为其他组织或个东谈主进行证券往来；  （10）违背证券往来场所业务王法，利用对敲、对倒和倒仓等妙技支配市集价钱，侵略 市集程序；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息败露和告白中有意含有作假、误导、诈骗要素；  （13）以不刚直妙技谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政律例阻碍的步履。  五、基金料理东谈主对于阻碍性步履的承诺  为顾惜基金份额合手有东谈主的正当权益，本基金阻碍从事下列步履：  （1）承销证券；  （2）向他东谈主贷款或提供担保；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、支配证券价钱格外他不刚直的证券往来举止；   （7）那时灵验的法律律例、中国证监会及《基金合同》端正阻碍从事的其他步履。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主格外控股激动、试验按捺东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往来 的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，罢职基金份额合手有东谈主利益优先原则，留神利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。相干往来必须事前得 到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。要紧关联往来应提交基金料理东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行 审查。   六、基金司理承诺 大利益； 容、基金投资筹画等信息；   七、基金料理东谈主的里面按捺轨制   为了保证公司范例运作，灵验地留神和化解料理风险、计划风险以及操格调险，确保基 金财务和公司财务以格外他信息真确、准确、完满，从而最猛进度地保护基金份额合手有东谈主的 利益，本基金料理东谈主建立了科学合理、按捺严实、运行高效的里面按捺轨制。   里面按捺轨制是指公司为完结里面按捺标的而建立的一系列组织机制、料理方法、操作 表率与按捺程序的总称。里面按捺轨制由里面按捺大纲、基本料理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面按捺大纲是对公司规矩端正的内控原则的细化和张开，是对各项基本料理轨制 的统治和指导，里面按捺大纲明确了内控标的、内控原则、按捺环境、内控程序等内容。   基本料理轨制包括里面司帐按捺轨制、风险按捺轨制、投而已理轨制、监察稽核轨制、              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金司帐轨制、信息败露轨制、信息时刻料理轨制、贵寓档案料理轨制、事迹评估窥探轨制 和遑急应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面按捺机制必须袒护公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作门径。   灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控表率，顾惜内控轨制的灵验 实施。   寂然性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保合手相对寂然，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的程序来实行。   成本效益原则。公司应充分表现各机构、各部门及各级职工的就业积极性，运用科学化 的方法尽量裁减计划运作成本，提高经济效益，以合理的按捺成本达到最好的里面按捺效果。   （1）里面司帐按捺轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》、                   《金融企业司帐轨制》、                             《证券投资基金核算业务指 引》、   《企业财务通则》等国度相干法律、律例制订了基金司帐轨制、公司财务司帐轨制、会 计就业操作经过和司帐岗亭职责，并针对各个风险按捺点建立严实的司帐系统按捺。   里面司帐按捺轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理表率、基金估值轨制和表率、基 金财务计帐轨制和表率、成本按捺轨制、财务进出审批轨制和用度报销料理办法、财产登记 撑合手和什物质产清点轨制、司帐档案撑合手和财务叮属轨制等。   （2）风险料理按捺轨制   风险按捺轨制由风险按捺委员会组织各部门制定，风险按捺轨制由风险按捺的标的和原 则、风险按捺的机组成就、风险按捺的表率、风险类型的界定、风险按捺的主要程序、风险 按捺的具体轨制、风险按捺轨制的监督与评价等部分组成。   风险按捺的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、往来风险料理轨制、财务风险按捺制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工步履准则等表率 性风险料理轨制。           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）监察稽核轨制   公司缔造看护长，负责监察稽核就业，看护长由总司理提名，经董事会聘任，报中国证 监会核准。   除应当规避的情况外，看护长不错列席公司任何会议，调阅公司相干档案，就里面按捺 轨制的实施情况独随即履行检讨、评价、申报、建议职能。看护长应当依期和不依期向董事 会申报公司里面按捺实施情况，董事会应当对看护长的申报进行审议。   公司缔造监察稽核部门，具体实施监察稽核就业。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业经过。   监察稽核轨制包括里面监察稽核料理办法、里面监察稽核就业准则等。通过这些轨制的 建立，检讨公司各业务部门和东谈主员遵照相干法律、律例和规章的相干情况；检讨公司各业务 部门和东谈主员实施公司里面按捺轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。   （1）基金料理东谈主承诺以上对于里面按捺的败露真确、准确；   （2）基金料理东谈主承诺根据市集变化和公司发展不绝完善里面合规按捺。                   融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                         第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   缔造日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家实足由企业法东谈主合手股的股份制交易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳 国外司帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又凯旋刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌往来（股票代码：3968），10 月 5 日利用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 权重法下老本充足率 15.01%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务料理团队、家具研发 团队、风险料理团队、系统与数据团队、容貌支合手团队、运营料理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家得到该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行手脚托管业务禀赋最全的交易银行之一，领有证券投资基金             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 托管、受托投而已理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托 东谈主、私募基金业务外包服务等业务经验。   招商银行资产托管联接自身在托管行业深耕 22 年的专科身手和转变精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，死力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指导，以“值得相信的大家、贴心折务的管家、让 价值合手续增多、客户的体验更佳”的“4+标的”，以转变的“服务家具化”为方法论，全方 位助力资管机构完结可合手续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不绝转变托管系统、服务和家具：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概括系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布 私募基金绩效分析申报，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，凯旋 托管国内第一只券商麇集资产料理筹画、第一只 FOF、第一只信托资金筹画、第一只股权私 募基金、第一家完结货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑合手， 完结从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转动，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务合手续稳健发展，社会影响力不绝擢升,连年来得到业内种种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融转变 “十佳金融家具转变奖”； 获中国资产料理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产 托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融转变 “十佳金融家具转变奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优 秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统 “金点子”有筹画一等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双擢升”金点子有筹画 二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国外财经泰斗媒体《亚 洲银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管 银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最 佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好 托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受迎接 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                         “2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”； 市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰球银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币市集托管业务市集转变奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业转变英华奖“托管转变奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业 英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰球性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方 钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责 任公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机构”、“2023 年度债 市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰 康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管协作伙伴”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任招商银行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补 委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国 东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限 公司董事长，中国东谈主保资产料理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长， 中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保老本投而已理有限公司董事长，中国东谈主民养老 保障有限使命公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委布告、实施董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济 师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 行就业，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 兼任招商银行香港上市相职业宜之授权代表、招银国外金融控股有限公司董事长、招银国外 金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联破钞金融有限公司副董事长、招商局金融 控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届 主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行 行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险按捺部副司理、司理、信贷料理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业素养，在风险料理、信贷料理、 公司金融、资产托管等界限有潜入的研究和丰富的实务素养。   （三）基金托管业务计划情况   限制 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面按捺轨制   招商银行确保托管业务严格遵照国度相干法律律例和行业监管轨制，坚合手称职计划、规 范运作的计划理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制，留神和化解计划风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞罅隙、铲除隐患， 保证业务稳健运行的风险按捺轨制，确保托管业务信息真确、准确、完满、实时；确保内控 机制、体制的不绝改进和各项业务轨制、经过的不绝完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面按捺及风险留神体系：   一级里面按捺及风险留神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行提防和按捺；总行 风险料理部、法律合规部、审计部寂然对资产托管业务进行评估监督，并提议内控擢升料理 建议。   二级里面按捺及风险留神是招商银行资产托管部缔造风险合规料理相干团队，负责部门 里面风险提防和按捺，实时发现里面按捺短处，提议整改有筹画，追踪整改情况，并平直向部 门总司理室申报。   三级里面按捺及风险留神是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，罢职内按捺衡原则，               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面按捺袒护各项业务过程和操作门径、袒护通盘团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以留神风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂然性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保合手相对寂然，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面按捺的检讨、评价部门寂然于里面按捺 的建立和实施部门。   （4）灵验性原则。里面按捺灵验性包含里面按捺想象的灵验性、里面按捺实施的灵验 性。里面按捺想象的灵验性是指里面按捺的想象袒护了通盘应存眷的枢纽风险，且想象的风 险草率程序妥贴。里面按捺实施的灵验性是指里面按捺大略按照想象要求严格灵验实施。   （5）稳妥性原则。里面按捺稳妥招商银行托管业务风险料理的需要，并大略跟着托管 业务计划策略、计划方针、计划理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公形势与我行其他业务形势隔断，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险留神的想法。   （7）枢纽性原则。里面按捺在完结全面按捺的基础上，存眷枢纽托管业务枢纽事项和 高风险门径。   （8）制衡性原则。里面按捺大略完结在托管组织体系、机组成就、权责分拨及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制缔造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、家具受理、会 计核算、资金计帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本端正、业务料理办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、料理要求 明确，称心风险料理全袒护的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险按捺。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份程序，接纳加密、直连方式传输数据，数据实施外乡实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行造访。   （3）客户贵寓风险按捺。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 守秘，除法律律例和其他相干端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息时刻系统风险按捺。招商银行对信息时刻系统机房、权限料理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并成就门禁，通盘电脑成就密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时刻系统采 取两地三中心的救急备份料理程序等，保证信息时刻系统的安全。   （5）东谈主力资源按捺。招商银行资产托管部通过建立追究的企业文化和职工培训、激发 机制、加强东谈主力资源料理及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源料理。   （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作料理办法》等有 关法律律例的端正及基金合同、托管合同的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，基金托管东谈主对基金料理东谈主发送 的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行检讨监督，对违背法律律例、 基金合同的指示拒却实施，独立即文书基金料理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据往来表率还是收效的投资指示违背法律、行政律例和 其他相干端正，或者违背基金合同约定，实时以书面神色文书基金料理东谈主进行整改，整改的 时限应稳妥法律律例及基金合同允许的调养期限。基金料理东谈主收到文书后应实时查对阐明并 以书面神色向基金托管东谈主发出回函并改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。                      第五部分 相干服务机构   一、基金份额销售机构   （一）直销机构   （1）融通基金料理有限公司   地址：深圳市南山区海德三谈 1066 号深创投广场 41、42 层   邮政编码：518054   计算东谈主：陈想辰   计算电话：       （0755）26948034   客户服务中心电话：400-883-8088(免资料通话用度)、（0755）26948088               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） （2）融通基金料理有限公司北京分公司 地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 10 层（09）1002 邮编：100020 计算东谈主：鲁婷 计算电话：     （010）66190967 传真：   （010）88091635 （3）融通基金料理有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号 邮编：200120 计算东谈主：王诗期 计算电话：     （021）38424888 转 4985 传真：   （021）38424884 （4）融通基金料理有限公司网上直销 网址：www.rtfund.com 地址：深圳市南山区海德三谈 1066 号深创投广场 41、42 层 邮政编码：518054 计算东谈主：韦荣涛 计算电话：     （0755）26947504 传真：   （0755）26948079 （二）其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 电话：（010）66107909 计算东谈主：郭明 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：刘连舸 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （3）中国缔造银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：田国立 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 计算东谈主：高天 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 计算东谈主：季平伟 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东沿途 12 号 办公地址：上海市黄浦区中山东沿途 12 号              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 法定代表东谈主：郑杨 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （7）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87824863 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn （8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法定代表东谈主：高迎欣 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （9）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 计算东谈主：李雪萍 客户服务电话：95580 公司网址：www.psbc.com （10）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号 法定代表东谈主：张东宁 客户服务电话：95526 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn （11）上海银行股份有限公司              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表东谈主：金煜 电话：（021）63371293 计算东谈主：汤征途 客户服务电话：95594 公司网址：www.bosc.cn （12）祯祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南中路 1099 号祯祥银行大厦 法定代表东谈主：谢永林 电话：（0755）25879453 传真：（0755）25859591 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com （13）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 计算东谈主：黄海平 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （14）天投合资照料人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东谈主：林义相 电话： 010-66045182 传真：010-66045518 计算东谈主： 谭磊 客户服务电话：010-66045678              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 公司网址：www.txsec.com （15）深圳市新兰德证券投资斟酌有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东谈主：洪弘 电话：010-83363099 传真：010-83363072 计算东谈主：文雯 客户服务电话： 400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn （16）厦门市鑫郁勃控股有限公司 注册地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室 办公地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室 法定代表东谈主：林劲 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 计算东谈主：梁云波 客户服务电话：400-6533-789 公司网址：www.xds.com.cn （17）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易考验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）解放贸易考验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主：冷飞 电话：021-50810687 传真：021-58300279 计算东谈主：孙琦 客户服务电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com （18）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：广东省深圳市前海深港协作区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东谈主：谭广锋  电话：18621730132  计算东谈主：郑骏锋  客户服务电话：4000-890-555  公司网址：https://www.txfund.com/  （19）民商基金销售（上海）有限公司  注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室  办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号人命东谈主寿大厦 32 楼  法定代表东谈主：贲惠琴  电话：15626219801  传真：021-50206001  计算东谈主： 林志枫  客户服务电话： 021-50206003  公司网址：www.msftec.com  （20）北京度小满基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼  法定代表东谈主：葛新  电话：010—59403028  传真：010—59403027  计算东谈主：孙博超  客户服务电话：95055-4  公司网址：www.baiyingfund.com  （21）博时钞票基金销售有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  法定代表东谈主：王德英  电话：0755-83169999               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 传真：0755-83195220 客户服务电话：4006105568 公司网址：www.boserawealth.com （22）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心（围聚 2/10 号线虹桥火车站） 法定代表东谈主：汪静波 电话：400-821-5399 传真：021-80358749 计算东谈主：黄欣文 客户服务电话：4008-215-399 公司网址：www.noah-fund.com （23）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 计算东谈主： 龚江江 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn/ www.jjmmw.com （24）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方钞票大厦） 法定代表东谈主：其实 电话：021-54509998 传真：021-64385308 计算东谈主：屠彦洋 客户服务电话：95021 / 4001818188 公司网址：1234567.com.cn              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） （25）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国外大厦 903～906 室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-36696312 传真：021-68596919 计算东谈主：鲁育铮 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 计算东谈主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn （27）上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 电话： 021-2069-1831 传真：021-2069-1861 计算东谈主：王敏 客户服务电话： 4008202899 公司网址： www.erichfund.com （28）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号 同花顺大楼 法定代表东谈主：凌顺平 电话：0571-88911818               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 传真：0571-86800423 计算东谈主：董一锋 客户服务电话：952555 公司网址：www.5ifund.com （29）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 计算东谈主：宋晋荣 客户服务电话：4008188000 公司网址：http://www.myfund.com/ （30）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 弄浦江国外金融广场 53 楼 法定代表东谈主：李兴春 电话：021-50585353 传真： 021-61101630 计算东谈主：张仕钰 客户服务电话：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn （31）嘉实钞票料理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表东谈主： 赵学军 电话：010-65215588 传真：010-85097308 计算东谈主：李雯 客户服务电话： 400-021-8850               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 公司网址：www.harvestwm.cn （32）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 电话：010-66154828 传真：010-63583991 计算东谈主：魏素清 客户服务电话：010-66154828 公司网址：www.5irich.com （33）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区缔造路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东谈主：杨远芬 计算东谈主：曾健灿 客户服务电话：400-080-3388 公司网址：https://www.puyifund.com/ （34）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 计算东谈主：冯鹏鹏 客户服务电话：95177 公司网址： www.snjijin.com （35）通华钞票（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层 法定代表东谈主：沈丹义               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：021-60818249/13564799493 计算东谈主：杨徐霆 客户服务电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com （36）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 电话：400-619-9059 传真：010-62680827 计算东谈主：王骁骁 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com （37）沿途钞票（深圳）基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港协作区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111 办公地址：深圳市前海深港协作区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表东谈主：吴雪秀 电话：0755-26695461 计算东谈主：董宣 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （38）上海大灵敏基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易考验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：申健 传真：021-20219923 计算东谈主：王悦伟 客户服务电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn （39）北京新浪仓石基金销售有限公司                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室    法定代表东谈主：赵芯蕊    电话：010-62675768    计算东谈主：韩宇琪    客户服务电话：010-62675369    公司网址：www.xincai.com    （40）济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307    法定代表东谈主：杨健    电话：010-65309516    传真：010-65330699    计算东谈主：李海燕    客户服务电话：400-673-7010    公司网址：www.jianfortune.com    （41）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易考验区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东谈主：黄祎    电话：021-5071 2782    传真：021-5071 0161    计算东谈主：徐亚丹    客户服务电话：400-799-1888    公司网址：www.520fund.com.cn    （42）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易考验区富特北路 277 号 3 层 310 室    办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 法定代表东谈主：尹彬彬 电话：021-52822063 传真：021-52975270 计算东谈主：兰敏 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com （43）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号 C5 幢 1 楼 法定代表东谈主：金佶 电话：021-34013996-3011 计算东谈主： 甄宝林 客户服务电话：021-34013999 公司网址： www.hotjijin.com （44）泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：张虎 计算东谈主：孔安琪 客户服务电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com （45）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （46）上海中正达广基金销售有限公司                融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）  注册地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室  办公地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室  法定代表东谈主：黄欣  电话：021-33768132  传真：021-33768132-802  计算东谈主：戴珉微  客户服务电话：400-6767-523  公司网址：www.zhongzhengfund.com  （47）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号  法定代表东谈主：陈祎彬  电话：021-20665952  传真：021-22066653  计算东谈主：郑理  客户服务电话：4008219031  公司网址：www.lufunds.com  （48）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国外广场南塔 12 楼 1201-1203  法定代表东谈主：肖雯  电话：020-89629099  传真：020-89629011  计算东谈主：邱湘湘  客户服务电话：020-89629066  公司网址：www.yingmi.cn  （49）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港协作区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室                  融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）     法定代表东谈主：TEO WEE HOWE     电话：0755-89460500     传真：0755-21674453     计算东谈主：叶健     客户服务电话：400-684-0500     公司网址：www.ifastps.com.cn     （50）中证金牛（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室     办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三就业区 A 座 4、5 层     法定代表东谈主：吴志坚     电话： 010-59336544     传真：010-63156532     计算东谈主：焦金岩     客户服务电话：4008-909-998     公司网址：www.jnlc.com     （51）京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157     办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻开导区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层     法定代表东谈主：王苏宁     传真：010-89189566     客户服务电话：95118     公司网址：kenterui.jd.com     （52）大连网金基金销售有限公司     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层     办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层     法定代表东谈主：樊怀东     电话：0411-39027810     传真：0411-39027835     计算东谈主：于秀               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）  客户服务电话：4000899100  公司网址：www.yibaijin.com  （53）北京雪球基金销售有限公司（原为：北京蛋卷基金销售有限公司）  注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507  办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层  法定代表东谈主：钟斐斐  电话：010-61840688  传真：010-61840699  计算东谈主：蒋凯帆  客户服务电话：400-159-9288  公司网址：http://danjuanfunds.com  （54）深圳市前海排排网基金销售有限使命公司  注册地址：深圳市前海深港协作区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）  办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号文化创意园 C 馆 5 楼  法定代表东谈主：李春瑜  电话：13560729634  计算东谈主：刘有华  客户服务电话：4006803928  公司网址：www.simuwang.com  （55）万家钞票基金销售（天津）有限公司  注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室  办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟国外中心 16 层  法定代表东谈主：李修辞  电话：010-59013842  传真：010-59013707  计算东谈主：王茜蕊  客户服务电话：021-38909613  公司网址：www.wanjiawealth.com  （56）上海中原钞票投而已理有限公司                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东谈主：毛淮平    电话：010-88066632    传真： 010-63136184    计算东谈主：张静怡    客户服务电话： 400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com    （57）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场(二期)北座 13 层 1301-    法定代表东谈主：窦长宏    电话：021-60812919    计算东谈主：梁好意思娜    客户服务电话：4009908826    公司网址：www.citicsf.com    （58）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易考验区商城路 618 号    法定代表东谈主：贺青    电话：（021）62580818    计算东谈主：钟伟镇    客户服务电话：4008888666    公司网址：www.gtja.com    （59）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东谈主：王常青    电话：（010）85130236    计算东谈主：陈海静    客户服务电话：4008888108    公司网址：www.csc108.com              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） （60）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-81981259 计算东谈主：于智勇 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （61）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 计算东谈主：业清扬 客户服务电话：95565 公司网址：www.cmschina.com.cn （62）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 电话：(020)66338888 计算东谈主：黄岚 客户服务电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn （63）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场(二期)北座 法定代表东谈主：张佑君 电话：（010）60834768 计算东谈主：杜杰 客户服务电话：4008895548 公司网址：www.cs.ecitic.com （64）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：（010）66568292 计算东谈主：辛国政 客户服务电话：4008-888-888、95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （65）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 电话：（021）23219275 计算东谈主：鲍清 客户服务电话：4008888001 公司网址：www.htsec.com （66）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：杨周密 电话：（021）33389888 计算东谈主：胡馨文 客户服务电话：4008895523 公司网址：www.swhysc.com （67）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号 法定代表东谈主：李新华 电话：（021）68751860 计算东谈主：奚博宇 客户服务电话：95579 公司网址：www.95579.com （68）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 法定代表东谈主：段文务 电话：（0755）81688000 计算东谈主：彭洁联 客户服务电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn （69）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东谈主：吴坚 电话：（023）63786141 计算东谈主：冉绪 客户服务电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn （70）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表东谈主：袁笑一 电话：(020)-83988334 计算东谈主：丁想 客户服务电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn （71）民生证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易考验区世纪大路 1168 号 B 座 2101、2104A 室 法定代表东谈主：冯鹤年 客户服务电话：95376 公司网址：www.mszq.com （72）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表东谈主：俞仕新 客户服务电话：95578 公司网址：www.gyzq.com （73）渤海证券股份有限公司              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：天津经济时刻开导区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表东谈主：安志勇 电话：（022）28451709 计算东谈主：王星 客户服务电话：4006515988 公司网址：www.ewww.com.cn （74）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东谈主：张伟 计算东谈主：庞晓芸 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （75）中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东谈主：陈佳春 电话：0532-85725062 计算东谈主：赵如意 客户服务电话：95548 公司网址：sd.citics.com （76）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 电话：（0512）62938690 计算东谈主：马场含之 客户服务电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn （77）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：（010）63080994 计算东谈主：王薇安 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （78）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 计算东谈主：姚巍 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （79）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 法定代表东谈主：胡伏云 电话：（020）88836999 计算东谈主：郭杏燕 客户服务电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn （80）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 电话：（0431）85096517 计算东谈主：付雅静 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn （81）上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：李俊杰 客户服务电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com （82）诚通证券股份有限公司              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东谈主：张威 电话：（010）83561321 计算东谈主：廖晓 客户服务电话：95399 公司网址：www.cctgsc.com.cn （83）祯祥证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江 计算东谈主：王超 客户服务电话：95511 转 8 公司网址：www.stock.pingan.com （84）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主：章宏韬 电话：（0551）65161821 计算东谈主：孙懿 客户服务电话：4008096518 公司网址：www.hazq.com （85）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 法定代表东谈主：何春梅 电话：（0755）83709350 计算东谈主：李键 客户服务电话：0771-95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （86）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东谈主：钱俊文              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：（021）20333910 计算东谈主：王一彦 客户服务电话：95531 公司网址：www.longone.com.cn （87）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易概括楼 法定代表东谈主：庞介民 电话：（0471）4972675 计算东谈主：熊丽 客户服务电话：956088 公司网址：www.cnht.com.cn （88）国盛证券有限使命公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东谈主：徐丽峰 电话：（0791）86283080 计算东谈主：占文驰 客户服务电话：956080 公司网址：www.gszq.com （89）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国外大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 电话：0991-2307105 计算东谈主：梁丽 客户服务电话：4008895523 公司网址：www.swhysc.com （90）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 电话：（021）20315290 计算东谈主：张雪雪                融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   客户服务电话：95538   公司网址：www.zts.com.cn   （91）世纪证券有限使命公司   注册地址：深圳市前海深港协作区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基 金中心 406   法定代表东谈主：李剑锋   电话：0755-83199511   计算东谈主：陆玮璐   客户服务电话：4008323000   公司网址：www.csco.com.cn   （92）第一创业证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼   法定代表东谈主：刘学民   电话：（0755）25831754   计算东谈主：常科丰   客户服务电话：95358   公司网址：www.95358.com   （93）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法定代表东谈主：徐朝日   电话：（029）87211668   计算东谈主：张吉安   客户服务电话：95582   公司网址：www.west95582.com   （94）华福证券有限使命公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   法定代表东谈主：黄金琳   电话：（021）20655183   计算东谈主：王虹   客户服务电话：95547              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 公司网址：www.hfzq.com.cn （95）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东谈主：陈牧原 客户服务电话：95368 公司网址：www.hlzq.com （96）中国中金钞票证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 法定代表东谈主：高涛 客户服务电话：95532 公司网址：www.ciccwm.com （97）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东谈主：郑立坤 电话：0891-6811841 计算东谈主：付佳 客户服务电话：95357 公司网址：http://www.18.cn （98）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 计算东谈主：王金娇 客户服务电话：956007 公司网址：www.jhzq.com.cn （99）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 电话：（028）86690057              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 计算东谈主：陈瑀琦 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （100）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 法定代表东谈主：刘加海 计算东谈主：范群 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （101）创始证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表东谈主： 毕劲松 电话：010-59366077 计算东谈主：李淑敏 客户服务电话：95381 公司网址：www.sczq.com.cn （102）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表东谈主：李长伟 电话：（010）88321613 计算东谈主：王婧 客户服务电话：95397 公司网址：www.tpyzq.com （103）麦高证券有限使命公司 注册地址：沈阳市沈河区侵略路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区侵略路 49 号 法定代表东谈主：宋成 计算东谈主：邢誉丹               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 客户服务电话：4006183355 公司网址：www.mgzq.com （104）联储证券股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 办公地址：北京市向阳区松弛路 5 号院 3 号楼中建钞票国外中心 27 层 法定代表东谈主：吕春卫 电话：（0755）36991933 计算东谈主：龚愫雪 客户服务电话：956006 公司网址：www.lczq.com （105）华瑞保障销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东谈主寿金融大厦 8 层 806 法定代表东谈主：路昊 电话：021-68595698 传真：021-68595766 计算东谈主：茆勇强 客户服务电话：952303 公司网址：www.huaruisales.com （106）玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易考验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易考验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主： 马永谙 电话：021-50701053 传真：021-50701053 计算东谈主： 卢亚博 客户服务电话：400 080 8208 公司网址：https://www.licaimofang.cn/ （107）阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）  办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心  法定代表东谈主：李科  电话：010-85632771  传真：010-85632773  计算东谈主：王超  客户服务电话：95510  公司网址：http://fund.sinosig.com/  （108）方德保障代理有限公司  注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017  办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711  法定代表东谈主：林柏均  电话：010-68091380  传真：010-68091380  计算东谈主：马浩  客户服务电话：010-64068617  公司网址：www.fundsure.cn  （109）中国东谈主寿保障股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 16 号  法定代表东谈主：王滨  客户服务电话：95519  公司网址：www.e-chinalife.com  （110）深圳前海微众银行股份有限公司  办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼  法定代表东谈主：顾敏  客户服务电话：95384  公司网址：www.webank.com  基金料理东谈主可根据相干法律律例的要求，选拔其他稳妥要求的机构销售本基金，并在基 金料理东谈主网站上更新。  二、注册登记机构  称号：中国证券登记结算有限使命公司              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：周明 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 计算电话：     （010）59378839 传真：   （010）59378907 计算东谈主：朱立元 三、出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 承办讼师：安冬、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 计算东谈主：陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊世俗合伙） 住所：中国（上海）解放贸易考验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 实施事务合伙东谈主：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 计算东谈主：段黄霖 承办注册司帐师：沈兆杰、段黄霖                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                      第六部分   基金的历史沿革    融通四季添利债券型证券投资基金经中国证监会 2011 年 10 月 21 日证监许可 20111683 号文核准召募，基金合同于 2012 年 3 月 1 日慎重收效，依照融通四季添利债券 型证券投资基金基金合同约定，基金合同收效后两年内顽固运作，在深圳证券往来所上市交 易；基金合同收效满两年后，于 2014 年 3 月 3 日调节运作方式为上市绽开式基金，基金名 称变更为融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）                        。 变更注册的批复》（证监许可2018465 号）准予变更注册，本基金于 2018 年 3 月 29 日至 《对于修改的议案》，修改后的基金合同自            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                  第七部分    基金的存续   《基金合同》收效后，贯穿 20 个就业日出现基金份额合手有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在依期申报中赐与败露；贯穿 60 个就业 日出现前述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会申报并提议处分有筹画，如调节运作方式、 与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额合手有东谈主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有端正时，从其端正。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第八部分   基金份额的上市往来   本基金仅 A 类基金份额上市往来，C 类基金份额不上市往来。   一、上市往来的时刻和地点   本基金 A 类基金份额于 2012 年 4 月 6 日来源在深圳证券往来所上市往来。   本基金登记在证券登记结算系统中的 A 类基金份额可平直在深圳证券往来所上市往来； 登记在注册登记系统中的 A 类基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内后， 方可上市往来。   二、上市往来的王法   本基金在深圳证券往来所的上市往来需遵照相干端正，包括但不限于： 金上市王法》等相干端正。   三、上市往来的用度   本基金上市往来的用度按照深圳证券往来所相干端正办理。   四、上市往来的行情揭示   本基金 A 类基金份额在深圳证券往来所挂牌往来，往来行情通过行情发布系统揭示。行 情发布系统同期揭示基金前一往来日的 A 类基金份额净值。   五、上市往来的停复牌、暂停上市、收复上市和拒绝上市   A 类基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和拒绝上市按照《基金法》相干端正和深 圳证券往来所的相干端正实施。   六、相干法律律例、中国证监会及深圳证券往来所对基金上市往来的王法等相干端正进 行调养的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改不消召开基金份额合手有东谈主大会。   七、若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市往来的新功能， 基金料理东谈主不错在履行妥贴的表率后增多相应功能。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）              第九部分   基金份额的申购、赎回与调节   投资者可通过场外或场内两种方式对本基金 A 类基金份额进行申购、赎回，可通过场外 方式进行调节。投资者仅可通过场外方式对本基金 C 类基金份额进行申购、赎回。   一、申购、赎回与调节场所   投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务经验且经深圳证 券往来所和中国证券登记结算有限使命公司认同的深圳证券往来所会员单元。投资者需使用 深圳证券账户，通过深圳证券往来所往来系统办理基金份额场内申购、赎回业务。   投资者办理基金份额场外申购、赎回与调节业务的场所为基金料理东谈主直销机构和基金管 理东谈主托付的其它销售机构的销售网点。投资者需使用中国证券登记结算有限使命公司绽开式 基金账户办理基金份额场外申购、赎回与调节业务。   投资者应当在基金料理东谈主和场内、场外售售机构办理基金份额申购、赎回与调节业务的 营业场所或按基金料理东谈主和场内、场外售售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回 与调节。本基金场内、场外售售机构名单将由基金料理东谈主在相干公告中列明。   基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。   若基金料理东谈主或其托付的销售机构通达电话、传真或网上等往来方式，投资者不错通过 上述方式进行申购与赎回。   二、申购、赎回与调节的绽开日实时刻   投资者在绽开日办理基金份额的申购、赎回或调节，具体办理时刻为上海证券往来所、 深圳证券往来所的浅近往来日的往来时刻，但基金料理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求 或基金合同的端正公告暂停申购、赎回或调节时除外。绽开日的具体业务办理时刻在相干公 告中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时刻变更或其他特殊情况， 基金料理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的相干端正在指定媒介上公告。   本基金于 2014 年 3 月 3 日起来源办理日常申购、赎回业务。   本基金已于 2016 年 2 月 25 日及后续公告的相干日历起，绽开通过直销机构及部分销 售机构办理本基金的场外份额与本基金料理东谈主料理的其他基金之间的调节业务。具体详情请           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 检察公司网站或相干公告。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或调节 业务。淌若本基金接受投资者在基金合同约定之外的日历或者时刻提议申购、赎回或调节申 请的，其基金份额申购、赎回或调节价钱为下一绽开日该类别基金份额申购、赎回或调节的 价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后狡计的种种基金份额净值为基 准进行狡计； 进行律例赎回； 在当日的业务办理时刻终局后不得澌灭； 需遵照深圳证券往来所的相干业务王法。若相干法律律例、中国证监会、深圳证券往来所或 中国证券登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务王法有新的端正，按新端正实施； 下调养上述原则。基金料理东谈主必须在新王法来源实施前按照《信息败露办法》的相干端正在 指定媒介及基金料理东谈主网站公告。   四、基金调节的原则    “未知价”原则，即基金调节价钱以受理央求当日收市后狡计的转出及转入基金的基 金份额净值为基准进行狡计； 央求日无权益，阐明日来源记权益； 贯穿大都赎回，基金调节不顺延；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 间进行。弗成将缴纳前端申购用度的基金份额调节为缴纳后端申购用度的基金份额，或将缴 纳后端申购用度的基金份额调节为缴纳前端申购用度的基金份额。本基金的不同份额类别之 间弗成相互调节； 日历在后的后调节出； 新王法来源实施前依照《信息败露办法》的相干端正在指定媒介上公告。   五、申购、赎回与调节的表率   基金投资者必须根据基金销售机构端正的表率，在绽开日的业务办理时刻向基金销售机 构提议申购或赎回或调节的央求。   投资者在申购本基金时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资者在提交赎回或转 换央求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回或调节的央求无效而不予 成交。   投资者办理申购、赎回或调节等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理王法 等在遵照《基金合同》和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   基金料理东谈主应以往来时刻终局前受理灵验申购、赎回与调节央求确本日手脚申购或赎回 或调节央求日(T 日)，T 日端正时刻受理的央求，浅近情况下，基金注册登记机构在 T+1 日 （包括该日）内为投资者对该往来的灵验性进行阐明，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可 向销售机构或以销售机构端正的其他方式查询申购、赎回与调节的成交情况。若申购不成立 或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构央求的受理并不代表该央求一定凯旋，而仅代表销售机构照实接管到央求。 央求的阐明以基金注册登记机构或基金料理公司的阐明结果为准。   基金料理东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述申购、赎回与调节央求的阐明时刻进 行调养，并必须在调养实施日前按照《信息败露办法》的相干端正在端正媒介上公告。   投资东谈主申购基金份额时，必须接纳全额缴款方式，投资东谈主托付申购款项，申购成立，登 记机构阐明基金份额时，申购收效。若申购不成立或无效，申购款项将返璧投资者账户。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金份额合手有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资者 T 日赎回央求凯旋后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额合手有 东谈主账户。在发生大都赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的相干条目处理。   遇证券、期货往来所或往来市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能按捺的因素影响业务处理经过，则赎回款项划付时刻 相应顺延。   六、申购、赎回与调节的数目限制 最低金额（含申购费）为 1 元，投资者追加申购时单笔最低申购名额及投资金额级差详见各 销售机构网点公告；通过直销机构直销网点申购本基金，首笔申购最低金额（含申购费）为 点进行往来要受直销网点最低金额的限制。   投资者通过场内办理基金份额的申购时，单笔最低申购金额（含申购费）为 1 元，追加 申购单笔最低金额（含申购费）为 1 元。同期，申购金额必须为整数金额。各代销机构对申 购名额及往来级差有端正的，以各代销机构的业务王法为准。 低调节转出及最低基金往来账户合手有份额的名额均为 1 份，如投资者在销售机构托管的本 基金往来账户份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该基金全部份额。若某笔赎回、 调节转出将导致投资者在销售机构托管的本基金往来账户份额余额不及 1 份时，基金料理 东谈主有权将投资者在该销售机构托管的本基金往来账户剩余份额一次性全部赎回。各销售机构 对赎回份额限制有其他端正的，需同期遵照销售机构的相干端正。投资者在场内单笔最低赎 回份额不得低于 1 份；场内最低合手有份额不得低于 1 份。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等程序，具体端正请参见更新的招募说明书或相干公告。 回或调节份额等数目限制，基金料理东谈主必须在调养收效前依照《信息败露办法》的相干端正 在指定媒介公告。 结算有限使命公司的相干业务王法有端正的，从其最新端正办理。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   七、申购、赎回与调节的价钱、用度格外用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后狡计， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥贴延伸狡计或公告。 际阐明的申购或调节入金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净值为基准狡计并保 留一丝点后两位，一丝点两位以后的部分四舍五入，由此产生的短处计入基金财产。A 类基 金份额场内申购份额保留到整数位，整数位后一丝部分的份额对应的资金返还至投资者资金 账户。 或调节出份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。狡计结果保留一丝点后两位， 一丝点两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）申购费率   投资者通过场内或场外申购本基金 A 类基金份额时需缴纳申购费。本基金 A 类基金份 额的申购费按申购金额接纳比例费率，投资东谈主在一天之内淌若有多笔申购，适用费率按单笔 分别狡计。具体费率如下：               申购金额（M）            A 类基金份额的申购费率   场内/场外       M＜100 万            0.80%   申购费         100 万≤M＜500 万      0.50%               M≥500 万            单笔 1000 元   本基金的申购用度由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的 市集推行、销售、注册登记等相干用度。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   基金料理东谈主不错对待业金客户开展申购费率优惠举止，详见基金料理东谈主发布的相干公告。   （2）赎回费率   投资者在场内或场外赎回本基金份额时需缴纳赎回费。   本基金 A 类基金份额的场外赎回费率随赎回基金份额合手有期限的增多而递减。场外赎 回的具体费率如下：              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）             合手有期限（N）              A 类基金份额的赎回费率             N＜7 日                  1.50%             N≥2 年                  0   注：上表中，1 年以 365 日狡计。   场内赎回的具体费率如下：             合手有期限（N）              A 类基金份额的赎回费率             N＜7 日                  1.50%             N≥7 日                  0.5%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东谈主承担。   对合手续合手有期少于 7 日的基金份额合手有东谈主，收取的赎回费全额计入基金财产；对合手续合手 有期不少于 7 日基金份额合手有东谈主，将不低于赎回费总金额的 25%计入基金财产；其余用于支 付本基金的市集推行、销售、注册登记等相干用度。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：            合手有期限（N）                 C 类基金份额的赎回费率             N＜7 日                          1.50%             N≥7 日                              0   对合手续合手有期少于 7 日的基金份额合手有东谈主，收取的赎回费全额计入基金财产。   赎回份额合手巧合刻的狡计，以该份额在登记机构的登记日来源狡计。   基金料理东谈主不错对待业金客户开展赎回费率优惠举止，详见基金料理东谈主发布的相干公告。   （3）调节费率   本基金 A 类基金份额的基金调节用度包括调节费和补差费；                         调节入基金                         融通巨潮       融通领         融通云  调节出基金     调节金额分段                                     融通东谈主工智能                                                       指数（LOF）A 类                         (LOF)A 类   混       合   类                     融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                                            (LOF) A                                            类                 M 融通四季添  利    债     券  (LOF)A 类                 M≥500 万           0        0           0           0                                                            调节入基金       调节出基金                     调节金额分段             融 通 四 季 添 利 债 券 (LOF)A                                                    类                                 M 融通巨潮 100 指数(LOF) A             100 万≤M 类                              1000 万≤M                                M≥2000 万                   0                                 M 融通当先成长羼杂(LOF) A                100 万≤M 类                              200 万≤M                                M≥500 万                    0                                 M 融通云狡计 A 类                                 M≥500 万                    0                                 M 融通东谈主工智能指数（LOF）A                 100 万≤M 类                              200 万≤M                                M≥500 万                    0      当今参与本基金 A 类基金份额的调节业务的上述绽开式基金的费率详见各相干基金最 新招募说明书或公告的约定。本基金 C 类基金份额与其他基金的调节详见基金料理东谈主届时 发布的公告。                融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金调节用度由央求调节的基金份额合手有东谈主承担，其中本基金 A 类基金份额的调节费 的 25％归转出基金的基金财产（但对合手续合手有期少于 7 日的客户收取的调节费全额计入基 金财产），本基金 C 类基金份额的调节费全部归转出基金的基金财产，基金调节用度的其余 用度手脚本基金的市集推行、销售、注册登记等相干用度。   基金料理东谈主不错对待业金客户开展调节费率优惠举止，详见基金料理东谈主发布的相干公告。   基金料理东谈主不错根据《基金合同》的相干约定调养费率或收费方式，基金料理东谈主最迟应 于新的费率或收费方式实施日前实时在指定媒介上公告。   当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的 自制性。具体处理原则与操作范例罢职相干法律律例以及监管部门、自律王法的端正。   基金料理东谈主不错在不阻碍法律律例端正及《基金合同》约定的情形下根据市集情况制定 基金促销筹画，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定往来方式（如 网上往来、电话往来等）等进行基金往来的投资者依期或不依期地开展基金促销举止。在基 金促销举止期间，按相干监管部门要求履行相干手续后基金料理东谈主不错妥贴调低基金申购费 率、基金赎回费率和销售服务费率。   （1）A 类基金份额申购份额的狡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   投资者通过场内申购的份额狡计结果保留到整数位，整数位后一丝部分的份额对应的资 金返还至投资者资金账户。场外申购份额按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者通过场外申购本基金 A 类基金份额 6,000.00 元，申购费率 0.80%，A 类基 金份额净值为 1.2000 元，则其得到的 A 类基金份额狡计如下：   净申购金额＝6,000.00/（1＋0.80%）＝5,952.38 元   申购用度＝6,000.00－5,952.38＝47.62 元   申购份额＝5,952.38/1.2000＝4,960.32 份   即：投资者通过场外申购本基金 A 类基金份额 6,000.00 元，申购费率 0.80%，A 类基金 份额净值为 1.2000 元，得到 4,960.32 份的 A 类基金份额。                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）    淌若投资者是通过场内申购，申购份额保留至整数份，故申购份额为 4,960 份，其余    具体狡计公式为：    试验净申购金额＝4,960×1.2000＝5,952.00 元    退款金额＝6,000－5,952.00-47.62＝0.38 元    即：投资者通过场内申购，申购 A 类基金份额为 4,960 份，其余 0.32 份对应金额复返 给投资者，退款金额为 0.38 元。    （2）C 类基金份额申购份额的狡计方法如下：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    场外申购份额按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。    例：某投资者投资 6,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值 为 1.2000 元且该笔申购按照 100%比例全部赐与阐明，则可得到的申购份额为：    申购份额＝6,000/1.2000＝5,000.00 份    即：该投资东谈主投资 6,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值 为 1.2000 元，可得到 5,000.00 份 C 类基金份额。    本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回金额狡计方法如下：    赎回总金额＝赎回份数×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度    例：假设 T 日本基金的 A 类基金份额净值为 1.2000 元，某投资者赎回其合手有的场外    赎回总金额＝10,000×1.2000 元＝12,000.00 元    赎回用度＝12,000×0.25%＝30.00 元    净赎回金额＝12,000－30＝11,970.00 元    即：某投资者赎回其合手有的场外 10,000 份基金份额，合手有期 15 个月，则其可得到的净 赎回金额为 11,970.00 元。    例：假设 T 日本基金的 C 类基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 10,000 份 C 类基 金份额，合手有期限为 20 天，对应的赎回费率为 0，则其可得到的赎回金额为：                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）    赎回总金额＝10,000×1.2130＝12,130.00 元    赎回用度＝12,130.00×0＝0.00 元    净赎回金额＝12,130.00－0.00＝12,130.00 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，份额合手有期限 20 天，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 12,130.00 元。    调节份额狡计方法如下：    调节金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值    调节费＝调节金额×调节费率    补差费＝（调节金额－调节费）/（1＋补差费率）×补差费率    转入份数＝（调节金额－调节费－补差费）/转入基金当日基金份额净值    （1）转入情况的狡计    例：投资者调节 1 万份基金 X 至本基金 A 类基金份额，则其可得到调节入的本基金 A 类 基金份额为：    基金 X 转出份额 10,000 份；    基金 X 调节央求日份额净值（NAV） 1.2000 元；    本基金的 A 类基金份额净值（NAV） 1.0000 元；    假设基金 X 调节至本基金 A 类基金份额的调节费率 0.5%，补差费率为 0.1%；    调节金额＝10,000×1.2000＝12,000 元；    调节费＝12,000×0.5%＝60 元；    补差费＝（12,000－60）/（1＋0.1%）×0.1%=11.93 元；    转入份数＝（12,000－60－11.93）/1.0000=11,928.07 份。    即投资者调节 1 万份基金 X 至本基金 A 类基金份额，得到的本基金 A 类基金份额为    注：由于调节基金所对应的费率不调换，上述示例仅作参考。    （2）转出情况的狡计    例：投资者调节 1 万份本基金 A 类基金份额至基金 X，则其可得到的调节入的基金 X 份 额为：    本基金 A 类基金份额转出份额 10,000 份；    基金 X 调节央求日份额净值（NAV） 1.2000 元；               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金的 A 类基金份额净值（NAV） 1.0000 元；   假设本基金 A 类基金份额调节至基金 X 的调节费率 0.5%，补差费率为 0.3%；   调节金额＝10,000×1.0000＝10,000 元；   调节费＝10,000×0.5%＝50 元；   补差费＝（10,000－50）/（1＋0.3%）×0.3%=29.76 元；   转入基金 X 的份数＝（10,000－50－29.76）/1.2000＝8,266.87 份。   即投资者调节 1 万份本基金 A 类基金份额至基金 X，得到基金 X 份额为 8,266.87 份。   注：由于调节基金所对应的费率不调换，上述示例仅作参考。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法浅近运作；   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金料理东谈主可暂停接管投资东谈主的 申购央求；   （3）证券往来场所在往来时刻非浅近停市，导致当日基金资产净值无法狡计；   （4）基金资产界限过大，使基金料理东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金事迹 产生负面影响，从而毁伤现存基金份额合手有东谈主的利益；   （5）基金料理东谈主觉得会有损于现存基金份额合手有东谈主利益或对存量基金份额合手有东谈主利益 组成潜在要紧不利影响的某笔申购。   （6）基金料理东谈主接受某一投资者申购央求后导致其份额达到或跳跃基金总份额 50%以 上的。   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应 当采取暂停接受基金申购央求的程序。   （8）当申购央求跳跃基金料理东谈主设定的单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比 例上限的。   （9）法律律例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、           （2）、              （3）、                 （4）、                    （7）、                       （9）项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂 停接受投资者的申购央求时，基金料理东谈主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的 申购央求全部或部分被拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况铲除 时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金料理东谈主弗成支付赎回款项；   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金料理东谈主可暂停接管投资东谈主的 赎回央求或减慢支付赎回款项；   （3）证券往来所往来时刻非浅近停市，导致基金料理东谈主无法狡计当日基金资产净值。   （4）贯穿两个或两个以上绽开日发生大都赎回；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应 当采取减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的程序；   （6）法律律例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项 时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金料理东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求 东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条目处理。基 金份额合手有东谈主在央求场外赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与澌灭。对于场内赎 回央求，按照深圳证券往来所及中国证券登记结算有限使命公司的相干业务王法办理。在暂 停赎回的情况铲除时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、拒却或暂停调节的情形及处理方式   当转出基金暂停赎回，或转入基金暂停申购时，基金料理东谈主暂停接受基金投资者的调节 央求；当转入基金拒却申购时，基金料理东谈主拒却接受基金投资者的调节央求。   十一、大都赎回的情形及处理方式   本基金单个绽开日，基金净赎回央求（赎回央求总和加上基金调节中转出央求份额总和 后扣除申购央求总和及基金调节中转入央求份额总和后的余额）跳跃上一日基金总份额的   当出现大都赎回时，基金料理东谈主不错根据本基金那时的资产组合气象决定全额赎回或部 分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有身手支付投资东谈主的全部赎回央求时，按浅近赎回            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 表率实施。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有繁难或觉得因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被澌灭。宽限的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   在出现大都赎回时，对于单个基金份额合手有东谈主当日跳跃上一绽开日基金总份额 30%以上 的赎回央求，不错全部自动进行宽限办理。对于该基金份额合手有东谈主未跳跃上述比例的部分， 基金料理东谈主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”约定的方式与其他基金 份额合手有东谈主的赎回央求一并办理。关联词，如该合手有东谈主在提交赎回央求时选拔取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回央求将被澌灭。   （3）暂停赎回：贯穿 2 个绽开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金料理东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得跳跃   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往来日内文书基金份额合手有东谈主，说明相干处理方法，并于 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回或调节的公告和重新绽开申购或赎回或调节的公告 刊登暂停公告。 网站刊登基金重新绽开申购或赎回或调节的公告并公布最近一个绽开日的种种基金份额净 值。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 换时，基金料理东谈主应提前 2 个就业日在指定媒介及基金料理东谈主网站刊登基金重新绽开申购 或赎回或调节的公告，并在重新来源办理申购或赎回或调节的绽开日公告最近一个就业日的 种种基金份额净值。 公告一次。暂停终局基金重新绽开申购或赎回或调节时，基金料理东谈主应提前 2 个就业日在指 定媒介及基金料理东谈主网站贯穿刊登基金重新绽开申购或赎回或调节的公告，并在重新绽开申 购或赎回或调节日公告最近一个就业日的种种基金份额净值。   十三、依期定额投资筹画   本基金 A 类基金份额已于 2014 年 3 月 3 日起，绽开通过直销机构及部分销售机构办理 依期定额投资筹画。本基金 C 类基金份额已于 2020 年 6 月 9 日起，绽开通过直销机构及部 分销售机构办理依期定额投资筹画。具体详情请检察公司网站或相干公告。   十四、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 往来过户以及登记机构认同、稳妥法律律例的其它非往来过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额合手有东谈主示寂，其合手有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于稳妥条件 的非往来过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   十五、基金的转托管   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指基金份额合手有东谈主将合手有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（往来单元）之间进行转托管的步履。   （2）份额登记在注册登记系统的基金份额合手有东谈主在变更办理基金赎回业务的销售机构 （网点）时，销售机构（网点）之间弗成通存通兑的，可办理已合手有基金份额的系统内转托 管。   （3）份额登记在证券登记结算系统的基金份额合手有东谈主在变更办理上市往来的会员单元 （往来单元）时，可办理已合手有基金份额的系统内转托管。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （1）跨系统转托管只限于在证券账户和以其为基础注册的绽开式基金账户之间进行， 指投资者将基金份额在证券登记结算系统内某会员单元（往来单元）与注册登记系统内的某 销售机构（网点）之间进行转托管的步履。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限使命公司及深圳证券 往来所的相干端正办理。   基金销售机构不错按摄影干端正向基金份额合手有东谈主收取转托管费。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正或相干公告。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                  第十部分    基金的投资   一、投资标的   在严格按捺投资风险的基础上，追求基金资产的始遣散实升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有追究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板格外他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内照章刊行、上市的 国债、央行单子、金融债、企业债、短期融资券、中期单子、公司债、可调节债券（含分离 型可调节债券）、可交换债券、场地政府债券、次级债券等）、债券回购、银行进款（包括协 议进款、依期进款格外他银行进款）                、货币市集用具、同行存单、权证、资产支合手证券、国 债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳妥中国证监会的相 关端正）。   本基金抗击直从二级市集买入股票、权证等权益类资产，但不错参与一级市集股票申购 或增发股票，并可合手有因可转债转股所形成的股票、因所合手股票所派发的权证以及因投资可 分离债券而产生的权证等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金料理东谈主在履行妥贴表率后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产占基金资产的比例不低于 80%；投资于权益类金融用具的资产占 基金资产的比例不跳跃 20%；每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后， 本基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及投资于到期日在 一年以内的政府债券的比例整个不低于基金资产净值的 5%。   三、投资理念   本基金强调通过债券组合优化配置策略，严格按捺投资风险，追求始终、矫捷的投资收 益。   四、投资策略             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金将在基金合同约定的投资范围内，采取稳健的一级资产配置。通过对宏不雅经济运 行气象的研究，积极的调养和优化可转债、信用债等固定收益类金融用具的资产比例配置。 在灵验按捺风险的基础上，得到基金资产的矫捷升值；并根据对股票市集的趋势研判及新股 申购收益率瞻望，限制参与一级市集首发新股和增发新股的申购，提高基金总体收益率。   本基金在债券组合构建过程中，具体的投资策略主要包括：利率策略、信用策略、可转 债投资策略、资产支合手证券等投资策略。   （1）利率策略   利率策略指查考市集利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相干因素进行追踪 和分析。通过对宏不雅经济运行情况和对财政政策、货币政策的潜入研究，形成对利率变化方 向的预期，主动调养债券投资组合的久期。预期市集利率水平将上升时，裁减组合的久期； 预期市集利率将下跌时，提高组合的久期。以达到利用市集利率的波动和债券组合久期的调 整提高债券组合收益率想法。   （2）信用策略   根据不同信用品级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较，并联接不同信用 品级间债券在不同市集时期利差变化及收益率弧线变化，调养债券类属品种的投资比例，获 取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   本基金还将积极、灵验的利用本基金料理公司比较完善的行业研究平台和信用债券评级 体系，研究和追踪刊行主体所属行业发展周期、业务气象、公司治理结构、财务气象等因素， 概括评估刊行主体信用风险，确定信用家具的信用风险利差，灵验料理组合的举座信用风险。   （3）可调节债券的投资策略   可调节债券兼具权益类证券与固定收益类证券的脾气，具有抵御下行风险、共享股票价 格高涨收益的特质。本基金在对可调节公司债券条目和刊行债券公司基本面进行潜入分析研 究的基础上，利用可调节公司债券订价模子进行估值分析。本基金还会充分鉴戒基金料理东谈主 股票分析团队及外部研究机构的研究效率,对可转债的基础股票的基本面进行分析，形成对 基础股票的价值评估，最终选拔合适的投资品种。   （4）资产支合手证券等的投资策略   资产支合手类证券的订价受市集利率、流动性、刊行条目、标的资产的组成及质地、提前 偿还率格外它附加条目等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分析、市集流动性分析和 信用评级支合手的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较，审慎投资资产支              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 合手证券类资产。   本基金将积极参与股票申购。本基金将积极利用本基金料理公司比较完善的行业研究平 台和股票估值体系，分析初度刊行股票及增发股票的上市公司基本面因素，再联接股票市集 举座订价水平以及股票中签率等因素，判断股票上市往来的合理价钱。充分表现手脚机构投 资者在股票询价刊行过程中的对股票订价所起的积极作用,积极参与股票询价及路演举止， 灵验识别并留神风险。同期参考一级市集资金利率成本，制定纯真的股票申购策略。   本基金对于通过参与股票认购所得到的股票，将根据其市集价钱相对于其合理内在价值 的上下，确定上市后连接合手有或者卖出。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为想法，接纳流动性 好、往来活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，联接国债期货的定 价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行 套期保值操作。基金料理东谈主将充分沟通国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融养殖品 的杠杆作用，以达到裁减投资组合的举座风险的想法。   五、投资决策及投资操作表率   （一）投资决策依据   （二）投资操作表率   投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构，依期就投而已理要紧问题进行筹商， 确定基金投资策略。 点向投资决策委员会和基金司理提供债券投资策略和资产配置有筹画建议； 报投资决策委员会筹商；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 议； 构建资产组合和进行个券选拔，并负责债券组合日常料理和动态优化；   投资决策委员会有权根据市集变化和试验情况，对上述料理表率作出调养。   六、投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及本基金的固有特质，通过分布投资裁减基金财产 的非系统性风险，保合手基金组合追究的流动性。基金的投资组合将罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金投资于股票市值的比例不跳跃基金资产净值的 20%；   （3）本基金投资于可调节债券市值的比例不跳跃基金资产净值的 30%；   （4）本基金合手有一家上市公司的股票，其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （5）本基金合手有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3％；   （6）本基金料理东谈主料理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10％；   （7）本基金料理东谈主料理的全部基金合手有合并权证的比例不跳跃该权证的 10%；   （8）本基金插手寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40％；   （9）每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金保留的现金 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及到期日在一年以内的政府债券的比 例整个不低于基金资产净值的 5%；   （10）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支合手证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （11）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （12）本基金合手有的合并(指合并信用级别)资产支合手证券的比例，不得跳跃该资产支合手 证券界限的 10％；   （13）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支合手证券，不得 跳跃其种种资产支合手证券整个界限的 10%；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，淌若其信用品级下跌、不再稳妥投资圭臬，应在评级申报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得跳跃上一往来日基金资产净值的   （17）本基金合手有一家公司刊行的畅达受限证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 5%； 本基金合手有的通盘畅达受限证券，其市值不得跳跃该基金资产净值的 10%；   （18）本基金参与国债期货往来，应当遵照下列限制： 值的 15%； 券总市值的 30%； 期货合约价值，整个（轧差狡计）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的相干约定； 一往来日基金资产净值的 30%；   （19）本基金料理东谈主料理的全部绽开式基金(包括绽开式基金以及处于绽开期的依期开 放基金)合手有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 15%；   （20）本基金料理东谈主料理的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得超 过该上市公司可畅达股票的 30%；   （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃基金资产净值的 15%。因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东谈主之外的因素甚而本基金不符 合前述端正的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的约定。在稳妥相干法律律例端正的前提下，除上述第（9）                           、（14）                               、（21）、（22）项另有约 定外，因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等非本基金料理东谈主的因素甚而基金的              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 投资组合不稳妥上述端正的投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往来日内进行调养。   淌若法律律例及监管政策等对本基金的基金合同所约定的投资组合比例限制进行变更， 本基金在履行妥贴表率后可相应调养阻碍步履和投资比例限制端正。法律律例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，本基金在履行相干表率后不再受相干限制。   为顾惜基金份额合手有东谈主的正当权益，本基金阻碍从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、支配证券价钱格外他不刚直的证券往来举止；   （7）那时灵验的法律律例、中国证监会及《基金合同》端正阻碍从事的其他步履。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主格外控股激动、试验按捺东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往来 的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，罢职基金份额合手有东谈主利益优先原则，留神利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。相干往来必须事前得 到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。要紧关联往来应提交基金料理东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行 审查。   如法律律例或监管部门取消上述阻碍性端正，本基金料理东谈主在履行妥贴表率后可不受上 述端正的限制。   七、事迹比较基准   本基金事迹比较基准为中债概括指数收益率。   本基金属于债券基金，应接纳债券指数手脚事迹比较基准。                            “中债概括指数”是由中央 国债登记结算公司于 2007 年 11 月 26 日发布。同其他已发布的中债指数比较，中债概括指 数有以下几个主要特质： 市集、不同刊行主体和期限的债券，是中国当今最泰斗、应用最广的债券指数之一。从债券 类别看，除了好意思元债、资产支合手债和部分在往来所刊行上市的债券除外，其他通盘债券，包              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 括固定债和浮动债，含权债和不含权债均纳入样本债券范围。从债券待偿期来看，待偿期在 一年以内的债券也插手指数样本券集，中债概括指数中一年以下待偿期分段子指数可视为短 债总指数。 值法到期收益率等一系列方针均从 2002 年 1 月 4 日来源，长周期时刻序列故意于愈加潜入 地研究和分析市集。 准。   中债概括指数的构制品种实足袒护了本基金的投资范围，反应返璧券全市集的举座价钱 和投资答复情况，适协手脚本基金的事迹比较基准。   淌若今后证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比较基准适用于本基金 时,本基金料理东谈主不错依据顾惜基金份额合手有东谈主正当权益的原则,根据试验情况对事迹比较 基准进行相应调养。调养事迹比较基准应经基金托管东谈主同意,并报中国证监会备案。基金管 理东谈主应在调养前实时在指定媒介上赐与公告。   八、风险收益特征   本基金属于债券基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金，低于羼杂型基金、股 票型基金。   九、基金料理东谈主代表基金利用激动权利的处理原则及方法 利益。 的利益。   十、基金的融资融券   本基金不错根据届时灵验的相干法律律例和政策的端正进行融资融券。   十一、基金流动性料理的程序   （一）信用类债券流动性料理   债券的信用品级上下与其流动性好坏有着正向的相干性，因此本基金投资信用类债券的 信用品级按捺亦然流动性料理的枢纽一环。                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）      本基金在参照债券刊行东谈主的第三方信用评级同期，利用“融通讯用债券评级系统”对债 券刊行东谈主进行严格的财务分析和偿债身手分析并进行品级评分。在达到相干信用评级条件 后，按摄影干经过插手公司信用债券投资库，并对投资库品种进行后期追踪顾惜和动态料理。      严格的信用债投资库料理不错最大可能的保障投资信用债券的禀赋，灵验规避信用风险， 同期亦然保证债券流动性的枢纽前提。      （二）投资畅达受限证券流动性料理      本基金对投资畅达受限证券的严格比例限制，不错灵验留神畅达受限证券对基金可能带 来的流动性风险和投资比例跳跃相干律例的风险。      （三）季季分成对基金投资的流动性影响      本基金使用三种方式保证分成的流动性要求，一是以融资回购的方式保证流动性；二是 卖出部分短期信用债券保证分成流动性；三是卖出部分流动性较好的非信用债券，如国债和 央票。      十二、基金投资组合申报      本基金托管东谈主中国工商银行根据基金合同端正，复核了本投资组合部分的内容，保证复 核内容不存在作假纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合申报所载数据限制 2024 年 3 月 31 日。                                                     占基金总资产的比例 序号             容貌                金额（元）                                                        （%）       其中：股票                                    -                -       其中：债券                      1,169,601,346.09          98.29            资产支合手证券                              -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                                -                -       资产                    融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   无。   无。   无。  序号          债券品种           公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融债              40,466,666.67                    4.38                                                         占基金资产净值比例 序号    债券代码        债券称号      数目（张） 公允价值（元）                                                            （%）                     续债 01                      续债                     续债 01                      续债                     续债 01   无。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   无。   无。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为想法，接纳流动性 好、往来活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，联接国债期货的定 价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行 套期保值操作。基金料理东谈主将充分沟通国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融养殖品 的杠杆作用，以达到裁减投资组合的举座风险的想法。   无。   无。 申报编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形 有限公司。根据发布的相干公告，该证券刊行主体因未照章履行职责，屡次受到监管机构的 处罚。 有限公司。根据发布的相干公告，该证券刊行主体因未照章履行职责，屡次受到监管机构的 处罚。 有限公司。根据发布的相干公告，该证券刊行主体因未照章履行职责，屡次受到监管机构的                  融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 处罚。 根据发布的相干公告，该证券刊行主体因未照章履行职责，屡次受到监管机构的处罚。 股份有限公司。根据发布的相干公告，该证券刊行主体因未照章履行职责，屡次受到监管机 构的处罚。   投资决策说明：本基金投资上述证券的投资决策表率稳妥相干法律律例和公司轨制的要 求。   无。  序号         称号                          金额（元）  序号     债券代码      债券称号      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）   无。   无。   十三、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额合手有东谈主           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并斟酌司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。                      融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                               第十一部分 基金的事迹       基金料理东谈主依照恪称包袱、老实信用、严慎费事的原则料理和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表现。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       基金合同收效日 2012 年 3 月 1 日，本基金最近 10 个完满司帐年度的投资事迹及与同   期基准的比较如下表所示：                               融通四季添利债券（LOF）A                                                      事迹比较基                   净值增长率      净值增长率 事迹比较基      阶段                                              准收益率标        ①－③          ②－④                     ①         圭臬差② 准收益率③                                                       准差④                              融通四季添利债券（LOF）C                   净值增长率 净值增长率标 事迹比较基 事迹比较基准收       阶段                                                               ①－③         ②－④                     ①    准差②   准收益率③ 益率圭臬差④ （C 类份额初度确                     -2.56%       0.13%        -2.28%           0.08%      -0.28%   0.05% 认日）至 2020 年   注：本基金于 2020 年 5 月 14 日增设了 C 类份额。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第十二部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以格外他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并 以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管 账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机 构和基金注册登记机构自有的财产账户以格外他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的撑合手和贬责   本基金财产寂然于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金料理东谈主、基金托管东谈主因 基金财产的料理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金料理东谈主、基金 托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权 东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的端正 贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互对消； 基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互对消。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十三部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往来场所的往来日以及国度法律律例端正需要对 外败露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、权证、国债期货合约和银行进款本息等资产和欠债。   三、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参考同样投资 品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近往来市价，确定公允价钱。   （2）在往来所市集上市往来或挂牌转让的固定收益品种（法律律例另有端正的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在往来所市集上市往来的可调节债券，按照逐日收盘价手脚估值全价。   （4）对在往来所市集挂牌转让的资产支合手证券，估值日不存在活跃市集时接纳估值技 术确定其公允价值进行估值。如成本大略近似体现公允价值，应合手续评估上述作念法的妥贴性， 并在情况发生改变时作念出妥贴调养。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时刻确定公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调养的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本草率市集报价进行调养，阐明计量日的公允价值；对于不 存在市集举止或市集举止很少的情况下，则接纳估值时刻确定公允价值；   （4）初度公开导行有明确锁依期的股票，合并股票在往来所上市后，按往来所上市的 合并股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相干规 定确定公允价值。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 泄露相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   合手有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐明利息收入。   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三方估值机构未提供 估值价钱的，按成本估值。   （1）从合手有阐明日起到卖出日或行权日止，上市往来的权证按估值日在证券往来所挂 牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化， 按最近往来日的收盘价估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，将参考监管机构 或行业协会相干端正,或者同样投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近往来市价， 确定公允价值。   （2）初度刊行未上市的权证，接纳估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因合手有股票而享有的配股权，以及罢手往来但未行权的权证，接纳估值时刻确定 公允价值进行估值。在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （4）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近往来 日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往来日结算价估值。 金估值的自制性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   根据《基金法》         ，基金料理东谈主狡计基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金料理东谈主计 算的基金资产净值。因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   四、估值表率 类基金份额的余额数目狡计，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍 五入。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主每个就业日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个就业日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按约定对外公布。   五、估值短处的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的程序确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值短处时，视为该类基 金份额净值短处。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或销售机构、 或投资者自身的罪行形成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪行的使命东谈主应当对由于该差 错遭受损失确当事东谈主（“受损方”               ）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平无法 意料、无法幸免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述端正实施。   由于不可抗力原因形成投资者的往来贵寓灭失或被短处处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值短处已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值短处使命方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值短处发生的用度由估值短处使命方承担；由于估值短处使命方未 实时更正已产生的估值短处，给当事东谈主形成损失的，由估值短处使命方对平直损失承担补偿             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 使命；若估值短处使命方还是积极调和，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值短处使命方草率更正的情况向相干当事东谈主进行确 认，确保估值短处已得到更正。   （2）估值短处的使命方对相干当事东谈主的平直损失负责，不对蜿蜒损失负责，何况仅对 估值短处的相干平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值短处而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值短处 使命方仍草率估值短处负责。淌若由于得到不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值短处使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；淌若得到 不当得利确当事东谈主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的补偿 额加上还是得到的不当得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值短处使命方。   （4）估值短处调养接纳尽量收复至假设未发生估值短处的正确情形的方式。   估值短处被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值短处发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值短处发生的原因确定 估值短处的使命方；   （2）根据估值短处处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值短处形成的损失进行评估；   （3）根据估值短处处理原则或当事东谈主协商的方法由估值短处的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值短处处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值短处的更正向相干当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现短处时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的程序防护损失进一步扩大。   （2）短处偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；短处偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金料理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   六、暂停估值的情形           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 商阐明的；   七、基金净值的阐明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金料理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金料理东谈主应于每个绽开日往来终局后狡计当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主 对基金净值按约定赐与公布。   八、特殊情况的处理 误处理； 金料理东谈主和基金托管东谈主固然还是采取必要、妥贴、合理的程序进行检讨，关联词未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值短处，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿使命。但基金 料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的程序铲除由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十四部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则   本基金收益分拨应罢职下列原则：   （1）本基金收益分拨方式分两种：现金分成与红利再投资，登记在注册登记系统的基 金份额，投资者可选拔现金红利或将现金红利按除权日的份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；选拔红利再投资方式的投资者其红利所调节的基金份额免收申购用度；若 投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现金分成。   登记在证券登记结算系统中的基金份额只可采取现金红利的分拨方式，投资者弗成选 择其他的分成方式，具体收益分拨表率等相职业项罢职深圳证券往来所及中国证券登记结算 有限使命公司的相干端正；   （2）基金收益分拨基准日的种种基金份额净值减去该类别基金份额每份基金份额收益 分拨金额后弗成低于运行面值；   （3）本基金种种基金份额在用度收取上不同，其对应的可分拨收益可能有所不同。本 基金合并类别的每份基金份额享有同瓜分拨权；   （4）在称心以上基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 12 次，每 份基金份额每次收益分拨比例不低于收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 50%；   （5）若限制每季度末，每份基金份额的可供分拨利润大于 0.02 元且莫得进行过当季 度的收益分拨(以收益分拨基准日所在期间为准)，则应于该季度终局后 15 个就业日内就此 可供分拨利润实施收益分拨；   （6）法律律例或监管机关另有端正的，从其端正。   四、收益分拨有筹画   基金收益分拨有筹画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   五、收益分拨有筹画果真定、公告与实施   本基金收益分拨有筹画由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的相干端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时刻不得跳跃   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份 额合手有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务规 则》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第十五部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。料理费的狡计方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个就业日内从基金财产中一次性支 付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个就业日内从基金财产中一次性支              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额合手有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   本基金 C 类基金份额销售服务费计提的狡计公式如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主于次月前 2 个就业日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由 登记机构代收，登记机构收到后按相干合同端正支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公 放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4～11 项用度，根据相干律例及相应合同端正，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》收效前的相干用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息败露 用度等用度；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第十六部分    基金的司帐与审计  一、基金司帐政策 按摄影干端正编制基金司帐报表； 式阐明。  二、基金的年度审计 格的司帐师事务所格外注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的相干端正在指定媒介公告。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十七部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应稳妥《基金法》                    、《运作办法》、《信息败露办法》                                   、《基金合同》 格外他相干端正。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金 份额合手有东谈主格外日常机构等法律、行政律例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介败露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复 制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管合同、基金家具贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手有 东谈主大会召开的王法及具体表率，说明基金家具的脾气等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息败露及基金份额合手有东谈主服务等内 容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个 就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》收效后，基金家具贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当 在三个就业日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金绝行运作 的，基金料理东谈主不再更新基金家具贵寓概要。   （二）基金份额上市往来公告书   基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金料理东谈主应当在基金上市日前至少 3 个工 作日，将基金上市往来公告书登载在指定报刊和网站上。   （三）基金净值信息    《基金合同》收效后，基金上市往来前，基金料理东谈主应当至少每周公告一次基金资产 净值和基金份额净值。 金销售机构网站或者营业网点败露往来日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的种种基金份额净值和基金份额 累计净值。 年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金料理东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在指定网站上，并将年度申报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在指定网站上，并将中期申报领导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度终局之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申报领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   如申报期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报文献中 “影响投资者决策的其他枢纽信息”项下败露该投资者的类别、申报期末合手有份额及占比、 申报期内合手有份额变化情况及本基金的零散风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金合手续运作过程中，基金料理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组结伴 产情况格外流动性风险分析等。   （六）临时申报   本基金发生要紧事件，相干信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往来事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （七）表现公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒体中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东谈主权益的，相干 信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开表现，并将相干情况立即申报中国证监 会、基金上市往来的证券往来所。   （八）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会，基金料理东谈主、基金托管东谈主对基金份 额合手有东谈主大会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东谈主应当履行相干信息败露义务。   （九）计帐申报   基金合同拒绝的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报领导性公 告登载在指定报刊上。   （十）国债期货的投资情况   基金料理东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更新）等 文献中败露国债期货往来情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分 揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资标的等。   （十一）资产支合手证券的投资情况   本基金投资资产支合手证券，基金料理东谈主应在基金年度申报及中期申报中败露其合手有的资 产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和申报期内通盘的资产支合手证券明 细。基金料理东谈主应在基金季度申报中败露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占 基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明 细。   （十二）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十三）中国证监会端正的其他信息。   六、信息败露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及高档料理东谈主 员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当稳妥中国证监会相干基金信息败露内容与 步地准则等法律律例的端正。   基金托管东谈主应当按摄影干法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期申报、 更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金计帐申报等公开败露的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基金料理东谈主、           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相干报送信 息的真确、准确、完满、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介和基金料理东谈主网站上败露信息外，还不错根 据需要在其他环球媒介败露信息，关联词其他环球媒介不得早于指定媒介、基金上市往来的证 券往来所网站和基金料理东谈主网站败露信息，何况在不同媒介上败露合并信息的内容应当一 致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金浅近投资操作的前提 下，自主擢升信息败露服务的质地。具体要求应当稳妥中国证监会及自律王法的相干端正。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律律例端正将信 息置备于各自住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息败露事项以法律律例端正及基金合同约定的内容为准。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                    第十八部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并斟酌司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任稳妥《中华东谈主民共和 国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额合手有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 基金料理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东谈主狡计各项投 资运作方针和基金事迹方针时仅需沟通主袋账户资产。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应稳妥《企业会 计准则》的相干要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 为基数计提。 相干用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复往来等方式收复流动性后，基金料理东谈主应当按照基金 份额合手有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额合手 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主都应当实时向侧 袋账户全部份额合手有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按摄影干法律律例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金料理东谈主应实时聘任稳妥《中华东谈主民 共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金料理东谈主应实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分端正的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金依期申报中败露申报期内侧袋账户相干信息， 基金依期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度申报 进行审计时，草率申报期内基金侧袋机制运行相干的司帐核算和年度申报败露等发表审计意 见。   八、本部分对于侧袋机制的相干端正，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律法 规修改导致相干内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行妥贴程 序后，可平直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                     第十九部分      风险揭示   一、市集风险   基金主要投资于证券市集，证券市集价钱会因经济因素、政事因素、投资情愫和往来制 度等各式因素的影响而产生波动，导致基金收益水和缓净值发生变化，从而给基金投资东谈主带 来风险。证券市集风险主要包括：   政策风险是指相干证券市集的政策发生要紧变化或是有枢纽的律例、举措出台，引起证 券市集的波动，从而给投资东谈主带来风险。   经济周期风险是指证券市集行情周期性变动而引起的风险，这种行情变动不是指证券价 格的日常波动和中级波动，而是指证券行情始终趋势的改变。   利率风险是指市集利率变动引起证券投资收益变动的可能性。市集利率的变化会引起证 券价钱变动，并进一步影响证券收益果真定性。   购买力风险又称通货扩展风险，是指由于通货扩展、货币贬值给投资东谈主带来试验收益水 平下跌的风险。   信用风险又称毁约风险，是指证券刊行东谈主在证券到期时无法还本付息而使投资东谈主遭受损 失的风险。   公司计划风险是指公司的决策东谈主员与料理东谈主员在计划料理过程中出现作假而导致公司 盈利水平变化，从而使投资东谈主预期收益下跌的可能。   财务风险是指公司财务结构不对理、融资不当而导致投资东谈主预期收益下跌的风险。   投资组合合手有的证券由于外部环境影响或基本面要紧变化而导致流动性裁减，基金料理 东谈主难以在合理的时刻内以公允价钱将其变现而引起资产的损失或往来成本的不确定性，从而 产生流动性风险。           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   ①拟投资市集及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于债券市集，本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80%。 本基金基于分布投资的原则在行业和个券方面未有高集合度的特征，且本基金通过严格的债 券投资库料理，最大可能的保障投资债券的禀赋，能灵验规避信用风险，同期也灵验保证了 债券的流动性。本基金投资于权益类金融用具的资产占基金资产的比例不跳跃 20%；且本基 金合手有一家公司刊行的畅达受限证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 5%；本基金合手有的 通盘畅达受限证券，其市值不得跳跃该基金资产净值的 10%，通过对畅达受限证券投资比例 的限制，裁减投资组合的流动性风险。   总而言之，本基金拟投资市集及资产的流动性风险相对可控。   ②大都赎回情形下的流动性风险料理程序   基金出现大都赎回情形下，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象或大都赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，对于在绽开日单个基金份额合手有东谈主跳跃上 一绽开日基金总份额 30%以上的赎回央求，基金料理东谈主不错全部自动进行宽限办理。   ③实施备用的流动性风险料理用具的情形、表率及对投资者潜在的影响   在市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法草率投资者大都赎回的情形时，基 金料理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的端正，严慎中式 宽限办理大都赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、侧袋机 制等流动性风险料理用具手脚提拔程序。对于种种流动性风险料理用具的使用，基金料理东谈主 将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估。在试验运用种种流 动性风险料理用具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金料理东谈主 将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   ④侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东谈主进行支付，想法在于灵验隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额浅近绽开赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东谈主将在启用侧 袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产 的变面前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在基金依期              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 申报中败露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需沟通主袋账 户资产，基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金败露的事迹方针弗成反应特 定资产的真不二价值及变化情况。   二、料理风险   基金可能因为基金料理东谈主和基金托管东谈主的料理水平、料理妙技和料理时刻等因素而影响 收益水平。   三、时刻风险   当狡计机、通讯系统、往来麇集等时刻保障系统或信息麇集支合手出现特别情况时，可能 导致基金日常的申购或赎回无法按浅近时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按浅近 时限炫耀基金净值、基金的投资往来指示无法实时传输等风险。   四、大都赎回风险   若因市集剧烈波动或其他原因而贯穿出现大都赎回，并导致基金料理东谈主出现现金支付困 难时，基金份额合手有东谈主央求赎回基金份额可能会碰到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。   五、本基金特定风险 金预期收益水平，但通过一级市集股票申购或增发股票得到的股票，在其畅达受限期间无法 上市往来，存在流动性风险。 往来或者折价往来的风险。基金份额上市往来后，也可能界限较小或者往来量不及，导致投 资者弗成飞速卖出、低成本卖出或者买入的风险。 因素都会影响国债期货市集，因此本基金还需要承担期货市集的系统性风险和价钱波动风 险。 利率风险是指市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产支合手证券              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 收益。流动性风险是指在往来敌手有限的情况下，资产支合手证券合手有东谈主将濒临无法在合理的 时刻内以公允价钱出售资产支合手证券而遭受损失的风险。资产支合手证券的还款来源为基础资 产改日现金流，现金流瞻望风险是指由于对基础资产的现金流瞻望发生偏差导致的资产支合手 证券本息无法按期或足额偿还的风险。 王法等相反带来的零散风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、信用风险、集合度风险、 系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金 资产投资于科创板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非势必投资于科创 板股票。   投资科创板股票存在的风险主要包括：   （1）市集风险   科创板股票集合来改过一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时刻和策略新兴产业界限。大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现金流、估 值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在相反，举座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板股票上市前五日无涨跌停限制，第六日来源涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须称心往来满两年何况资金在 50 万以上才可 参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构合手有个股大量畅达盘导致个股流动性较 差，基金组合存在无法实时变现格外他相干流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对计划气象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）集合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集合投资于少量个股，市集可能存 在高集合度气象，举座存在集合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技转变企业，在企业计划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股相干性较高，市集表现欠安时，系统性风险将更为显耀。   （6）政策风险             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   国度对高新时刻产业扶合手力度及嗜好进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国外经 济形势变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （六）其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产濒临遭受损失的风险，以及证券市集、基 金料理东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法浅近就业，从而有影响基金的申购、赎回按正 常时限完成的风险。           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）         第二十部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过 的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拒绝： 联贯的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组调理接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨；   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货相干业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报领导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第二十一部分   基金合同的内容纲目   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主的权利、义务   （一） 基金料理东谈主的权利与义务            《运作办法》格外他相干端正，基金料理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂然运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相干法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取必要程序保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、托付、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他稳妥条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 得到《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律端正决定基金收益的分拨有筹画；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）在稳妥相干法律律例和《基金合同》的前提下，决定和调养除调高料理费率和托 管费率之外的基金相干费率结构和收费方式；   （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用激动权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （15）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （16）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （17）法律律例和《基金合同》端正的其他权利。            《运作办法》格外他相干端正，基金料理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；如觉得基金销售机构违背《基金合同》、基金销售与服务合同及国 家相干法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取必要程序保护基金投资者的利 益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以老实信用、严慎费事的原则料理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互寂然,对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》格外他相干端正外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取妥贴合理的程序使狡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基金合 同》等法律文献的端正，按相干端正狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》格外他相干端正，履行信息败露及申报义务；   （12）保守基金交易机要，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》格外他相干端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹画，实时向基金份额合手有东谈主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》格外他相干端正召集基金份额合手有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相干贵寓 15           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时刻发出，何况保证投资者 大略按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金相干的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相干贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临湮灭、照章被澌灭或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行 为承担使命；但因第三方使命导致基金财产或基金份额合手有东谈主利益受到损失，而基金料理东谈主 发轫承担了使命的情况下，基金料理东谈主有权向第三方追偿；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）实施收效的基金份额合手有东谈主大会的决定；   （25）建立并保存基金份额合手有东谈主名册，依期或不依期向基金托管东谈主提供基金份额合手有 东谈主名册；   （26）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》格外他相干端正，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全撑合手基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他收 入；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并采取必要程序保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东谈主口头开立证券往来资金账户，用于证券往来资金计帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的计帐；   （7）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （8）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （9）法律律例和《基金合同》端正的其他权利。            《运作办法》格外他相干端正，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老实信用、费事尽责的原则合手有并安全撑合手基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场所，配备弥散的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂然；对 所托管的不同的基金分别成就账户，寂然核算，分账料理，保证不同基金之间在名册登记、 账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》格外他相干端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑合手由基金料理东谈主代表基金签订的与基金相干的要紧合同及相干凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易机要，除《基金法》、《基金合同》格外他相干端正另有端正外，在 基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金料理东谈主狡计的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相干的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基金料理 东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；淌若基金料理东谈主有未实施《基 金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了妥贴的程序；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （13）按端正制作相干账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或相干端正向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）按照端正召集基金份额合手有东谈主大会或配合基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额 合手有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临湮灭、照章被澌灭或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并文书基金料理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金料理东谈主追偿；   （21）实施收效的基金份额合手有东谈主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东谈主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基金合同》确当 事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼；   （9）法律律例和《基金合同》端正的其他权利。 于：   （1）遵照《基金合同》；   （2）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （3）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拒绝的有限使命；   （4）不从事任何有损基金格外他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （5）返还在基金往来过程中因任何原因，自基金料理东谈主、基金托管东谈主及销售机构处获 得的不当得利；   （6）实施收效的基金份额合手有东谈主大会的决定；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的表率和王法   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调养基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或提高销售服务费率（但根据法律律例 的要求调养该等酬报圭臬或提高销售服务费率的除外）；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会表率；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或整个合手有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额合手有东谈主 （以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额合手            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 有东谈主大会；   （12）拒绝基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券往来所拒绝上市的除 外；   （13）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会 的事项。   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》端正的范围内调养本基金的申购费率、调低赎回费率 或销售服务费率；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无试验性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）除按照法律律例和《基金合同》端正应当召开基金份额合手有东谈主大会的除外的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 东谈主大会的，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理东谈主，基金料理东谈主应 当配合。 额合手有东谈主就合并事项书面要求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。 基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金 份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍认 为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理东谈主，基金料理东谈主 应当配合。 书面提议。该日常机构应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金 料理东谈主、基金托管东谈主和提议提议的基金份额合手有东谈主代表。该日常机构决定召集的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开；该日常机构决定不召集，基金料理东谈主、基金托管东谈主或者代 表基金份额 10%以上的基金份额合手有东谈主仍觉得有必要召开的，按照未缔造日常机构的相干规 定实施。 有东谈主大会，而基金份额合手有东谈主大会的日常机构（如设）、基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集 的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金 料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得隔绝、干与。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常想象算东谈主姓名及计算电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额合手有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关格外计算方式和计算东谈主、书面 表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主到指定地点对表决意见            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，基金料理东谈主、基金托管东谈主须为基金份额合手有东谈主利用投票权提供便利，会议的 召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行 基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主合手有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释稳妥法律律例、基金合同和会议文书的端正，并 且合手有基金份额的凭证与基金料理东谈主合手有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证炫耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 限制日往时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内贯穿公布相干 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基金份 额合手有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不 影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额合手有东谈主所合手有             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主平直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主平直出具书面意见或授权 他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托付东谈主合手 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释稳妥法律律例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中 列明。 相联接的方式召开基金份额合手有东谈主大会，会议表率比照现场开会和通讯方式开会的表率进 行。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额合手有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会主合手东谈主按照下列第七条文定表率确定和公布监票东谈主， 然后由大会主合手东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主合手；淌若基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 生别称基金份额合手有东谈主手脚该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 计算方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，发轫由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以尽头决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托 管东谈主、拒绝《基金合同》           、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相背把柄证 明，不然提交稳妥会议文书中端正的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，表 面稳妥会议文书端正的书面表决意见视为灵验表决，表决意见邋遢不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会 议来源后晓示在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会固然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手 有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议来源后晓示在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行清点并由大会主合手东谈主马上公布计票 结果。   （3）淌若会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主合手东谈主应当马上公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若接纳通讯方式 进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实施收效的基金份额合手有东谈主大会的决议。 收效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和表率”部分 约定的以下情形中的相干基金份额或表决权的比例均指主袋份额合手有东谈主和侧袋份额合手有东谈主 分别合手有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若相干基金份额合手有东谈主大会召集和审 议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表决权稳妥该等 比例： 以上（含 10%）         ；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的合手有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额合手有东谈主手脚该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相干内容被取消或变更的，基 金料理东谈主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额合手有东谈主大会 审议。   三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东谈主大会决议通 过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拒绝： 联贯的；             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组调理接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨；   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货相干业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报领导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议处分方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经友 好协商未能处分的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁王法进行 仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，相干各方当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，连接古道、费事、 尽责地履行《基金合同》端正的义务，顾惜基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所和营 业场所查阅。投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合 同》原本为准。                   融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第二十二部分    基金托管合同的内容纲目    一、基金托管合同当事东谈主    （一）基金料理东谈主    称号：融通基金料理有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    法定代表东谈主：张威    成立时刻：2001 年 5 月 22 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字20018 号    注册老本： 12500 万元东谈主民币    组织神色: 有限使命公司    计划范围：公开召募证券投资基金料理、私募资产料理    存续期间：合手续计划    电话：      （0755）26947517    传真：      （0755）26935011    计算东谈主：赖亮亮    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：陈四清    电话：      （010）66105799    传真：      （010）66105798    计算东谈主：郭明    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    组织神色：股份有限公司    注册老本：东谈主民币 35,640,625.71 万元    批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门利用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：合手续计划    计划范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国外金融机构贷款业务；撑合手箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 服务；年金账户料理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信阅览、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照料人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督料理机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资步履利用监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有追究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包 括中小板、创业板格外他经中国证监会核准上市的股票）                         、债券（包括国内照章刊行、上市 的国债、央行单子、金融债、企业债、短期融资券、中期单子、公司债、可调节债券（含 分离型可调节债券）         、可交换债券、场地政府债券、次级债券等）、债券回购、银行进款 （包括合同进款、依期进款格外他银行进款）                    、货币市集用具、同行存单、权证、资产支合手 证券、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳妥中国 证监会的相干端正）         。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金料理东谈主在履行妥贴表率后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产占基金资产的比例不低于 80%；投资于权益类金融用具的资产占 基金资产的比例不跳跃 20%；每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后， 本基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及投资于到期日在 一年以内的政府债券的比例整个不低于基金资产净值的 5%。 进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金投资于股票市值的比例不跳跃基金资产净值的 20%；   （3）本基金投资于可调节债券市值的比例不跳跃基金资产净值的 30%；   （4）本基金合手有一家上市公司的股票，其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （5）本基金合手有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3％；   （6）本基金料理东谈主料理的并由基金托管东谈主托管的全部基金合手有一家公司刊行的证券， 不跳跃该证券的 10％；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （7）基金料理东谈主料理的并由基金托管东谈主托管的全部基金合手有合并权证的比例不跳跃该 权证的 10%；   （8）本基金插手寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40％；   （9）每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金保留的现金 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及到期日在一年以内的政府债券的比 例整个不低于基金资产净值的 5%；   （10）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支合手证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （11）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （12）本基金合手有的合并(指合并信用级别)资产支合手证券的比例，不得跳跃该资产支合手 证券界限的 10％；   （13）本基金料理东谈主料理的并由基金托管东谈主托管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各 类资产支合手证券，不得跳跃其种种资产支合手证券整个界限的 10%；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，淌若其信用品级下跌、不再稳妥投资圭臬，应在评级申报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得跳跃上一往来日基金资产净值的   （17）本基金合手有一家公司刊行的畅达受限证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 5%； 本基金合手有的通盘畅达受限证券，其市值不得跳跃该基金资产净值的 10%；   （18）本基金参与国债期货往来，应当遵照下列限制： 值的 15%； 券总市值的 30%； 期货合约价值，整个（轧差狡计）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的相干约定； 一往来日基金资产净值的 30%；   （19）本基金料理东谈主料理的并由基金托管东谈主托管的全部绽开式基金(包括绽开式基金以 及处于绽开期的依期绽开基金)合手有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳跃该上市公司               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 可畅达股票的 15%；   （20）本基金料理东谈主料理的并由基金托管东谈主托管的全部投资组合合手有一家上市公司刊行 的可畅达股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 30%；   （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃基金资产净值的 15%。因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东谈主之外的因素甚而本基金不符 合前述端正的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   淌若法律律例及监管政策等对本基金的基金合同所约定的投资组合比例限制进行变更， 本基金在履行妥贴表率后可相应调养阻碍步履和投资比例限制端正。法律律例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，本基金在履行相干表率后不再受相干限制。   除上述第（9）、          （14）、              （21）、（22）项另有约定外，由于证券市集波动、上市公司合并 或基金界限变动等基金料理东谈主之外的原因导致的投资组合不稳妥上述约定的比例，不在限制 之内，但基金料理东谈主应在 10 个往来日内进行调养，以达到端正的投资比例限制要求。法律 律例另有端正的从其端正。   对于因法律律例变化导致本基金投资范围及投资限制调养的，基金料理东谈主应提前文书基 金托管东谈主，经基金托管东谈主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金料理东谈主认知基金托管东谈主投 资监督职责的履行受外部数据来源或系统开导等因素影响，基金料理东谈主应为托管东谈主系统调养 预留所需的合理必要时刻。   基金料理东谈主应在出现可意料资产界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业日慎重向 基金托管东谈主发函说明基金可能变动界限和公司草率程序，便于托管东谈主实施往来监督。   基金托管东谈主对基金投资的监督和检讨自《基金合同》收效之日起来源。 为进行监督：   根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金阻碍从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律律例或监管部门取消上述阻碍性端正，基金料理东谈主在履行妥贴表率后可不受上述 端正的限制。 进行监督。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主与关联往来名单中列示的关联方进行法律律例阻碍基金 从事的关联往来时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金料理东谈主采取必要程序毒害该关联往来 的发生，若基金托管东谈主采取必要程序后仍无法毒害关联往来发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会申报。对于往来所场内已成交的违纪关联往来，基金托管东谈主应按相干法律律例和往来 所王法的端正进行结算，同期向中国证监会申报。 间债券市集进行监督。   （1）基金料理东谈主应按照基金托管东谈主确定的文献步地向基金托管东谈主提供稳妥法律律例及 行业圭臬的银行间市集往来敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基金料理东谈主银行间市集往来 进行监督。基金料理东谈主拟增多或减少银行间市集往来敌手的，应按照前述要求重新向基金托 管东谈主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管东谈主阐明，拟调养名单经基金托管东谈主阐明后来源 收效。因基金料理东谈主未履行阐明表率导致往来敌手名单未变更的，基金托管东谈主不承担使命。 基金料理东谈主认知并同意新名单收效前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍 应按照合同进行结算。   淌若基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间市集往来敌手进行往来，应实时 提醒基金料理东谈主澌灭往来，经提醒后基金料理东谈主仍实施往来并形成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东谈主有权申报中国证监会。   （2）基金料理东谈主未提供往来敌手名单或往来敌手名单文献步地不稳妥托管东谈主要求的， 均视为未提供名单。基金料理东谈主同意，基金托管东谈主无需履行前款项下监督职责。因此给基金 形成的损失由基金料理东谈主承担。   基金料理东谈主未提供往来敌手名单，但基金托管东谈主发现基金料理东谈主与银行间市集的丙类会 员进行债券往来的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金料理东谈主，基金料理东谈主应 实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金料理东谈主应确保说明内容真确、准确、完满。基金托 管东谈主不对基金料理东谈主提供的可行性说明进行试验审查。基金料理东谈主同意，经提醒后基金料理 东谈主仍实施往来并形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命。   （3）基金料理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往来时，以 DVP(券款兑付)的往来 结算方式进行往来。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付身手等 波及到进款银行选拔方面的风险。基金料理东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此 自行选拔进款银行。因基金料理东谈主违背上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担任何 使命，相干损失由基金料理东谈主先行承担。基金料理东谈主履行先行赔付使命后，有权要求相干责 任东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金料理东谈主履行先行赔付使命。           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （1）基金投资畅达受限证券，应遵照《对于基金投资非公开导行股票等畅达受限证券 相干问题的文书》等相干法律律例端正。   （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》范例的非公开导行股票、 公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往来证券,不包括由于发布 要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等畅达受 限证券。   （3）基金料理东谈主应在基金初度投资畅达受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金料理东谈主 董事会批准的相干基金投资畅达受限证券的投资决策经过、风险按捺轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例按捺情况。   基金料理东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个就业日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个就业日内， 以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵寓。   （4）基金投资畅达受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供稳妥法律律例要求的 相干书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已合手有 畅达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金料理东谈主应保证上述信息的真确、 完满，并应至少于拟实施投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有弥散的时刻进行审核。   （5）基金托管东谈主草率基金料理东谈主是否遵照法律律例、投资决策经过、风险按捺轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金料理东谈主提供的相干书面信息。基金托管东谈主认 为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东谈主在投资畅达受限证券前就该风险 的铲除或留神程序进行补充书面说明，并保留检察基金料理东谈主风险料理部门就基金投资畅达 受限证券出具的风险评估申报等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却实施相干指示。 因拒却实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权申报中国证监 会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。淌若基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。淌若基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主应允担连带使命。   （二）基金托管东谈主应根据相干法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作格外他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管合同格外他相干端正时，应实时以书面神色文书基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 收到文书后应鄙人一个就业日实时查对，并以书面神色向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理 东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金料理东谈主补偿因其违背《基金合同》而甚而投资者遭受的损失。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违背相干法律律例端正或者违背《基金合同》约 定的，应当拒却实施，立即文书基金料理东谈主，并向中国证监会申报。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据往来表率还是收效的投资指示违背法律、行政律例和其 他相干端正，或者违背《基金合同》约定的，实时文书基金料理东谈主，并申报中国证监会。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时刻内复兴基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督申报的，基金料理东谈主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违纪步履，应立即申报中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。   基金料理东谈主无刚直原理，拒却、隔绝基金托管东谈主根据本合同端正利用监督权，或采取拖 延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告戒仍不改正 的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全撑合手基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东谈主狡计的基金资 产净值和种种基金份额净值、根据料理东谈主指示办理计帐交收、相干信息败露和监督基金投资 运作等步履。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未执 行或延伸实施基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本托管合同格外他相干端正时，基金料理东谈主应实时以书面神色文书基金托管东谈主限期纠正，基 金托管东谈主收到文书后应实时查对阐明并以书面神色向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金 料理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对 基金料理东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应申报中国证监会。基金料理 东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应立即申报中国证监会和银行业监督料理 机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵寓以供基金 料理东谈主核查托管财产的完满性和真确性，在端正时刻内复兴基金料理东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直原理，拒却、隔绝基金料理东谈主根据本合同端正利用监督权，或采取拖             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 延、诈骗等妙技妨碍基金料理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主提议告戒仍不改正 的，基金料理东谈主应申报中国证监会。   四、基金财产的撑合手   （一）基金财产撑合手的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完满与寂然。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金料理东谈主负责与相干 当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托 管东谈主应实时文书基金料理东谈主采取程序进行催收。由此给基金形成损失的，基金料理东谈主应负责 向相干当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担使命。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务合同的约定，将认购资金划入基金料理东谈主在具有托管资 格的交易银行开设的融通基金料理有限公司基金认购专户。该账户由基金料理东谈主开立并管 理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额合手有东谈主东谈主数稳妥《基金 法》、   《运作办法》等相干端正后，由基金料理东谈主聘任具有从事证券业务经验的司帐师事务所 进行验资，出具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名灵验。验资完成，基金料理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管 东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金料理东谈主按端正办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑合手基金的银行进款。 该资产托管专户是指基金托管东谈主在集合托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算 有限使命公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和料原理基金托管东谈主承担。本基金的 一切货币进出举止，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的举止。   资产托管专户的料理当稳妥《东谈主民币银行结算账户料理办法》、《现金料理暂行条例》                                        、 《东谈主民币利率料理端正》、            《利率料理暂行端正》、                      《支付结算办法》以及银行业监督料理机构           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的其他端正。   （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往来资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和料理    《基金合同》收效后，基金料理东谈主负责以基金的口头央求并取得插手寰球银行间同行 拆借市集的往来经验，并代表基金进行往来；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限使命公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券 的后台匹配及资金的计帐。 议，原本由基金托管东谈主撑合手，基金料理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和料理   在本托管合同缔结日之后，本基金被允许从事稳妥法律律例端正和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，淌若波及相干账户的开设和使用，由基金料理东谈主协助托管东谈主根 据相干法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立相干账户。该账户按相干王法使用并管 理。   （七）基金财产投资的相干什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的撑合手   基金财产投资的相干什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑合手库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代撑合手库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主试验灵验按捺下的什物证券在基金托管东谈主撑合手期间的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构试验灵验控 制的证券不承担撑合手使命。   （八）与基金财产相干的要紧合同的撑合手   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金相干的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 料理东谈主撑合手。除本合同另有端正外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金相干的要紧合同期应 保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原本的原 件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个就业日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献撑合手部门 15 年以              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 上。   五、基金资产净值狡计和复核   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时刻及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指狡计日种种基金 份额的基金资产净值除以该狡计日该类基金份额总份额后的数值。种种基金份额净值的狡计 均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的短处计入基金财产。   基金料理东谈主应每就业日对基金资产估值。估值原则应稳妥《基金合同》、                                  《证券投资基金 司帐核算办法》格外他法律、律例的端正。基金资产净值和种种基金份额净值由基金料理东谈主 负责狡计，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个就业日往来终局后狡计当日的基金净值信 息并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核后以两边认同的 方式发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》         ，基金料理东谈主狡计基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金料理东谈主计 算的基金资产净值。因此，本基金的司帐使命方是基金料理东谈主，就与本基金相干的司帐问题， 如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金净 值的狡计结果对外赐与公布法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。因此，就与本基金相干的 司帐问题，本基金的司帐使命方是基金料理东谈主，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金净值的狡计结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证、国债期货合约和银行进款本息等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往来所上市的有价证券的估值   ①往来所上市的有价证券（包括股票、权证等）                       ，以其估值日在证券往来所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化，以最近往来 日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参考同样投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调养最近往来市价，确定公允价钱。   ②在往来所市集上市往来或挂牌转让的固定收益品种（法律律例另有端正的除外），选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   ③对在往来所市集上市往来的可调节债券，按照逐日收盘价手脚估值全价。   ④对在往来所市集挂牌转让的资产支合手证券，估值日不存在活跃市集时接纳估值时刻确 定其公允价值进行估值。如成本大略近似体现公允价值，应合手续评估上述作念法的妥贴性，并           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 在情况发生改变时作念出妥贴调养。   （2）处于未上市期间的有价证券应分袂如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的合并股票的估 值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开导行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时刻确定公允价值，在估值时刻 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活 跃市集上未经调养的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量 日公允价值的情况下，按成本草率市集报价进行调养，阐明计量日的公允价值；对于不存在 市集举止或市集举止很少的情况下，则接纳估值时刻确定公允价值；   ④初度公开导行有明确锁依期的股票，合并股票在往来所上市后，按往来所上市的合并 股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相干端正确 定公允价值。   （3）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在泄露相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）进款的估值方法   合手有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐明利息收入。   （5）合并债券同期在两个或两个以上市集往来的，按债券所处的市集分别估值。   （6）同行存单的估值方法   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三方估值机构未提供 估值价钱的，按成本估值。   （7）投资证券养殖品的估值方法   ①从合手有阐明日起到卖出日或行权日止，上市往来的权证按估值日在证券往来所挂牌的 该权证的收盘价估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化，按最 近往来日的收盘价估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，将参考监管机构或行 业协会相干端正,或者同样投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近往来市价，确定 公允价值。   ②初度刊行未上市的权证，接纳估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。   ③因合手有股票而享有的配股权，以及罢手往来但未行权的权证，接纳估值时刻确定公允             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 价值进行估值。在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   ④国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近往来日后 经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往来日结算价估值。   （8）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保 基金估值的自制性。   （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （10）相干法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   （三）估值差错处理   因基金估值短处给投资者形成损失的应先由基金料理东谈主承担，基金料理东谈主对不应由其承 担的使命，有权向罪行东谈主追偿。   当基金料理东谈主狡计的基金净值信息已由基金托管东谈主复核阐明后公告的，由此形成的投资 者或基金的损失，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基 金支付的补偿金额，由基金料理东谈主与基金托管东谈主按照料理费率和托管费率的比例各自承担相 应的使命。   由于一方当事东谈主提供的信息短处，另一方当事东谈主在采取了必要合理的程序后仍弗成发现 该短处，进而导致基金资产净值、基金份额净值狡计短处形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后往来日基金资产净值、基金份额净值狡计顺延短处而引起的投资者或基金的损 失，由提供短处信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于证券往来所格外登记结算公司发送的数据短处，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主固然还是采取必要、妥贴、合理的程序进行检讨，关联词未能发现该短处的， 由此形成的基金资产估值短处，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿使命。但基金料理东谈主 和基金托管东谈主应当积极采取必要的程序铲除由此形成的影响。   当基金料理东谈主狡计的基金净值信息与基金托管东谈主的狡计结果不一致时，相干各方应本着 费事尽责的立场重新狡计查对，淌若终末仍无法达成一致，应以基金料理东谈主的狡计结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该往来日基金净值信息狡计顺延短处而引起的损失由基金 料理东谈主承担补偿使命，基金托管东谈主不负补偿使命。   （四）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按摄影干各方约定的合并记账方法 和司帐处理原则，分别独随即成就、登录和撑合抄本基金的全套账册，对相干各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金料理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 纠正，保证相干各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （五）基金依期申报的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别寂然编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成。   在《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三 个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 基金料理东谈主在季度终局之日起 15 个就业日内完成季度申报编制并公告；在上半年终局之日 起两个月内完成中期申报编制并公告；在每年终局之日起三个月内完成年度申报编制并公 告。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将相干报表提供 基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个就业日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金管 理东谈主。基金料理东谈主在季度申报完成当日，将相干申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后 7 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文书基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期申报完 成当日，将相干申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复 核结果书面文书基金料理东谈主。基金料理东谈主在年度申报完成当日，将相干申报提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文书基金料理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调养，调养以相干各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金料理东谈主提供的申报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，相干各方各自留存一份。淌若基金料理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前 就相干报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 相干情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐申报、中期申报或年度申报复核收场后，需盖印阐明或出具相 应的复核阐明书，以备有权机构对相干文献审核时领导。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额合手有东谈主名册的登记与撑合手   基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑合手的基金份额合手有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》拒绝日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有 的基金份额。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金份额合手有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和撑合手，基 金料理东谈主和基金托管东谈主应按照当今相干王法分别撑合手基金份额合手有东谈主名册。撑合手方式不错采 用电子或文档的神色。撑合手期限为 15 年。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额合手有东谈主名册：                                  《基金合同》 收效日、《基金合同》拒绝日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的名 称和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个就业日 内提交；    《基金合同》收效日、             《基金合同》拒绝日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额合手 有东谈主名册应于发生辰后十个就业日内提交。   基金托管东谈主以电子版神色妥善撑合手基金份额合手有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所撑合手的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应遵照守秘义务。   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑合手基金份额合手有东谈主名册，应按相干 律例端正各自承担相应的使命。   七、争议处分方式   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同相干的一切争议，除经友好协商不错解 决的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的 地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对两边均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，连接古道、费事、尽 责地履行《基金合同》和托管合同端正的义务，顾惜基金份额合手有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统帅。   八、基金托管合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与拒绝   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同， 其内容不得与《基金合同》的端正有任何打破。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主湮灭、照章被澌灭、收歇或有其他基金托管东谈主接纳基金资产；   （3）基金料理东谈主湮灭、照章被澌灭、收歇或有其他基金料理东谈主接纳基金料理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》端正的拒绝事项。   （二）基金财产的计帐            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号） 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管合同的端正连接履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝后，由基金财产计帐小组调理接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）基金计帐组作念出计帐申报；   （5）司帐师事务所对计帐申报进行审计；   （6）讼师事务所对计帐申报出具法律意见书；   （7）将基金计帐结果申报中国证监会；   （8）公布基金计帐公告；   （9）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)清偿基金债务；   (4)按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正清偿前，不分拨给基金份额合手有东谈主。   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第二十三部分 对基金份额合手有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主将根据基金份额合手有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务容貌。   主要服务内容如下：   一、客户服务中心电话服务   合手有东谈主拨打基金料理东谈主客服热线 400-883-8088（国内免资料话费）                                      、0755-26948088 可 享有如下服务：   A、自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音服务，可进行账户查询、基金净值、 信息定制等自助服务。   B、东谈主工坐席服务：提供就业日东谈主工坐席服务（法定节沐日除外）。合手有东谈主不错通过该热 线得到业务斟酌、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、贵寓修改等专项服务。   二、概括对账单服务   基金料理东谈主为基金份额合手有东谈主提供概括对账单服务，服务神色包括基金料理东谈主官方网站 自助查询、官方微信公众号自助查询、官方 APP 自助查询、电子邮件对账单定制、手机短信 对账单定制、客服热线查询等。   三、自助查询服务   基金料理东谈主官方网站、官方微信公众号、官方 APP 为合手有东谈主提供基金账户及往来情况查 询、贵寓修改、信息定制等自助服务，提供公司公告等资讯服务。   四、自助往来服务   基金料理东谈主提供绽开式基金网上直销服务。投资者通过基金料理东谈主官方网站、官方微信 公众号、官方 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、调节、撤单、基金定投、分成方式修改、 账户贵寓修改、往来密码修改、积分兑换等种种业务。   五、客户投诉建议受理服务   合手有东谈主不错通过基金料理东谈主客服热线、官方网站、官方微信公众号在线客服、电子邮件 及信函等渠谈进行投诉或提议建议。   六、计算方式                        、0755-26948088                融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）   公司网址：http://www.rtfund.com                 ：在线客服 有限公司客户服务中心（邮编：518054）                     。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第二十四部分 其他应败露事项 序号          公告事项              法定败露方式        败露日历      融通基金料理有限公司对于调低旗下部分       中国证监会指      基金费率并更正基金合同的公告           定报刊及网站      对于旗下部分绽开式基金新增上海证券有      限使命公司为销售机构并通达依期定额投       中国证监会指      资、调节业务及参加其申购费率优惠举止       定报刊及网站      的公告      对于旗下部分绽开式基金新增深圳前海微      众银行股份有限公司为销售机构并通达定       中国证监会指      期定额投资及参加其申购费率优惠举止的       定报刊及网站      公告      融通旗下部分绽开式基金新增招商银行股                               中国证监会指                               定报刊及网站      资、调节业务的公告      融通基金料理有限公司对于旗下部分绽开                               中国证监会指                               定报刊及网站      司为销售机构的公告      融通基金对于网上直销平台费率优惠的公       中国证监会指      告                        定报刊及网站      融通对于旗下部分绽开式基金新增兴业银                               中国证监会指                               定报刊及网站      额投资业务、调节业务的公告      融通基金料理有限公司对于旗下部分绽开      式基金新增上海陆享基金销售有限公司为       中国证监会指      销售机构并通达调节业务及参与其费率优       定报刊及网站      惠的公告      融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）     中国证监会指      第四十三次分成公告                定报刊及网站      融通基金料理有限公司对于提醒投资者注       中国证监会指      意留神犯警分子诳骗举止的领导性公告        定报刊及网站      融通基金料理有限公司对于高档料理东谈主员       中国证监会指      变更的公告                    定报刊及网站      对于旗下部分绽开式基金新增麦高证券有      限使命公司为销售机构并通达依期定额投       中国证监会指      资、调节业务及参加其申购费率优惠举止       定报刊及网站      的公告      融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）     中国证监会指      第四十四次分成公告                定报刊及网站            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）      变更的公告                   定报刊及网站      对于旗下部分绽开式基金新增江海证券有      限公司为销售机构并通达依期定额投资、      中国证监会指      调节业务及参加其申购费率优惠举止的公      定报刊及网站      告              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）          第二十五部分       招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资东谈主也不错平直登录基金管 理东谈主的网站进行查阅。   基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第二十六部分       备查文献 一、备查文献包括： 二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 以上备查文献存放在基金料理东谈主的办公场所，在办公时刻可供免费查阅。

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